2021年基金從業資格《股權投資基金》知識點：股權投資基金監管的基本原則
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知識點：股權投資基金監管的基本原則
1.依法監管原則
監管機構的設置及其監管職權的取得，必須有法律依據；
監管職權的行使，必須依據法律程序，既不能超越法律的授權濫用權力，也不能怠于行使法定的職責；
對違法行為的制裁，必須依據法律的明確規定，秉公執法，不偏不倚。
股權投資基金監管不是任意的行政行為，必須以法律為依據。
股權投資基金監管，是政府監管機構依法對監管對象實施監督和管理的活動，究其本質是行政法律關系，屬于行政執法范疇。
股權投資基金監管的性質決定其應遵循行政法的基本原則，即行政法治原則。依法監管原則是行政法治原則的集中體現和保障，政府基金監管必須堅持依法監管原則。
2.高效監管原則
以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標，而且還要通過監管活動促進股權投資基金行業的持續健康規范發展。
監管機構既要對股權投資基金行業進行必要的監管，又不能束縛股權投資基金行業和市場的活力。
高效監管原則，首先要求監管機構具有權威性，要賦予監管機構合法的監管地位以及合理的監管權限和職責。
高效監管原則還要求確定合理的監管內容體系，要有所管有所不管，要管得有效。
同時，對于違法行為，要規定明確的法律責任和制裁手段。
只有這樣，才能有效地保護合法的基金活動，制止基金市場上的非法行為，切實保障股權投資基金市場的秩序，提高市場效率，保護投資者的根本利益。
另外，規范的監管程序、科學的監管技術、現代化的監管手段也是高效監管的保證。
3.適度監管原則
政府監管體現了政府對經濟的干預。
市場失靈要求政府干預，但現代市場經濟的政府干預應是“適度”的干預，即政府監管應適度。
對股權投資基金而言，政府監管不應直接干預基金機構內部的經營管理，監管范圍應嚴格限定在基金市場失靈的領域。
應完善股權投資基金行業自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監督機制，充分發揮行業自律、基金機構內控和社會力量監督的積極作用，形成以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局。
4.審慎監管原則
審慎監管原則，是指股權投資基金監管機構在制定監管規范以及實施監管行為時，注重基金機構的風險防控和償付能力，以確保基金運行穩健和基金財產安全，切實保護投資者的合法權益。
5.分類監管原則
分類監管，是指根據不同類別股權投資基金的不同風險特點，采取不同的監管要求和方式。
從投資對象來看，股權投資基金主要可以分為創業投資基金和并購基金，由于并購基金常常涉及杠桿操作，可能引發風險外溢，因此對其監管要求高于創業投資基金。
股權投資基金的監管機構
中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。
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