編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

試題—單選

1.中國證監會在基金注冊審查過程中，可以委托(　)進行初步審查。

A、地方證監局

B、證券登記結算機構

C、證券交易所

D、中國基金業協會

2.申請基金募集，擬任基金管理人、基金托管人應當具備的條件不包括(　)。

A、擬任基金托管人為具有基金托管資格的商業銀行或中國證監會核準的其他金融機構

B、最近一年沒有因重大違法違規行為、重大失信行為受到行政處罰或者刑事處罰

C、最近三年內向中國證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

D、沒有因違法違規行為、失信行為正在被監管機構立案調查

3.下列關于封閉式基金的交易費用描述不正確的是(　)。

A、我國深圳證券交易所規定基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%

B、證券交易傭金起點是5元

C、證券交易所所得交易傭金由證券登記公司與證券公司平分

D、滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易需收取印花稅

4.ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照(　)的標準收取傭金。

A、1%

B、0.5%

C、2%

D、3%

5.下列關于ETF申購和贖回描述錯誤的是(　)。

A、投資者申購和贖回的基金份額需為最小申購和贖回單位的整數倍

B、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為50萬份或80萬份

C、基金管理人對數額進行更改的，改前至少3個工作日在至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告

D、場外申購贖回ETF時，申購對價和贖回對價均為現金

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參考答案及答案解析

1.【正確答案】D

【答案解析】本題考查基金的募集程序。中國證監會在基金注冊審查過程中，可以委托基金業協會進行初步審查并就基金信息披露文件合規性提出意見。

2.【正確答案】C

【答案解析】本題考查基金的募集程序。C選項錯誤，應該是最近一年內向中國證監會提交的注冊基金申請材料不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.【正確答案】D

【答案解析】本題考查封閉式基金的交易費用。目前，在滬、深證券交易所上市的封閉式基金交易不收取印花稅。

4.【正確答案】B

【答案解析】本題考查ETF的上市交易與申購、贖回。ETF投資者在申購或贖回基金份額時，申購或贖回參與券商可按照0.5%的標準收取傭金。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查ETF的上市交易與申購、贖回。我國ETF的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

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