編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

試題—單選

1.基金監管的基本原則不包括()。

A：保障投資人利益原則

B：適度監管原則

C：連續監管原則

D：依法監管原則

2.基金市場的監管主體()

A：中國銀監會

B：中國證監會

C：中國人民銀行

D：中國證券業協會

3.基金職業道德修養不包括()。

A：深刻領會基金職業道德規范

B：正確樹立基金職業道德觀念

C：堅決維護基金職業道德規范

D：積極參加基金職業道德實踐

4.基金管理人不得免收持有期低于()年的投資人的后端申購(認購)費用。

A：1

B：2

C：3

D：5

5.基金客服的服務原則包括()

A：安全第一

B：適度服務

C：本金安全

D：追求收益

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參考答案及答案解析

1.答案：C

解析：基金監管的原則包括：(1)保障投資人權益原則；(2)適度監管原則；(3)高效監管原則；(4)依法監管原則；(5)審慎監管原則；(6)公開、公平、公正監管原則。

2.答案：B

解析：依據《中華人民共和國證券法》(以下簡稱《證券法》)和《證券投資基金法》的規定，國務院證券監督管理機構即中國證監會是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。

3.答案：C

解析：基金職業道德修養的方法：1.正確樹立基金職業道德觀念基金職業道德修養必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業道德觀念。2.深刻領會基金職業道德規范基金職業道德規范是基金職業道德修養的具體內容，基金職業道德修養不能脫離基金職業道德規范，一定是針對基金職業道德規范的自我教育、自我改造和自我完善。3.積極參加基金職業道德實踐樹立基金職業道德觀念和領會基金職業道德規范的根本。

4.答案：C

解析：基金管理人可以對選擇前端收費方式的投資人根據其申購(認購)金額的數量適用不同的前端申購(認購)費率標準；基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據其持有期限適用不同的后端申購(認購)費率標準。對于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(認購)費用。

5.答案：A

解析：基金客戶服務的原則：(一)客戶至上原則(二)有效溝通原則(三)安全第一原則(四)專業規范原則。

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