單選題部分

1、基金行業要健康發展，必須以()為本。【單選題】

A.客戶至上

B.忠誠盡責

C.保守秘密

D.誠實守信

2、ETF的主要特點不包括()。【單選題】

A.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

B.獨特的實物申購贖回機制

C.被動操作的指數型基金

D.收益保障

3、世界各國和地區對證券投資基金的稱謂不盡相同，在中國香港的稱謂是()。【單選題】

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資計劃

D.證券投資信托基金

4、基金財產的保管由獨立于基金管理人的()負責。【單選題】

A.基金托管人

B.基金咨詢機構

C.基金服務機構

D.基金投資人

5、根據中國證監會對基金類別的分類標準，基金資產的()投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。【單選題】

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

6、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標準，該交易傭金應為()。【單選題】

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

7、下列不屬于基金銷售機構職責規范的是()。【單選題】

A.簽訂銷售協議，明確權利與義務

B.基金管理人應制定業務規則并監督實施

C.嚴格銷售管理

D.禁止提前發行

8、下列不屬于基金管理公司內部控制制度組成部分的是()。【單選題】

A.基本管理制度

B.內部控制大綱

C.部門業務規章

D.法律規范

9、1993年上市的淄博基金募集規模為()億元人民幣。【單選題】

A.1

B.5

C.10

D.20

10、()不屬于封閉式基金的特點。【單選題】

A.基金份額固定

B.沒有贖回壓力

C.擴展能力較大

D.資金可用于長期投資

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答案解析部分

1、正確答案：D

答案解析：基金行業要健康發展，必須以誠實守信為本。

2、正確答案：D

答案解析：ETF的3大特點：被動操作的指數基金；獨特的實物申購、贖回機制；實行一級市場與二級市場并存的交易制度。

3、正確答案：B

答案解析：在美國稱為共同基金，在英國和中國香港稱為單位信托基金，在歐洲一些國家稱為集合投資基金或集合投資計劃，在日本和中國臺灣稱為證券投資信托基金。

4、正確答案：A

答案解析：基金財產必須由獨立于基金管理人的基金托管人保管，故本題選擇A選項。

5、正確答案：D

答案解析：貨幣市場基金以貨幣市場工具為投資對象。根據中國證監會對基金類別的分類標準，僅投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金。故本題選D。

6、正確答案：B

答案解析：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規定)，起點5元，由證券公司向投資者收取。本題中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以該交易傭金應為5元。

7、正確答案：C

答案解析：基金銷售機構的職責規范包括：(1)簽訂銷售協議，明確權利與義務。(2)基金管理人應制定業務規則并監督實施。(3)建立相關制度。(4)禁止提前發行。(5)嚴格賬戶管理。(6)基金銷售機構反洗錢。

8、正確答案：D

答案解析：基金管理公司內部控制制度由內部控制大綱、基本管理制度、部門業務規章等部分組成。

9、正確答案：A

答案解析：1992年11月，經中國人民銀行總行批準的國內第一家投資基金——淄博鄉鎮企業投資基金(簡稱“淄博基金”)正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首只在證券交易所上市交易的投資基金，該基金為公司型封閉式基金，募集規模1億元人民幣。

10、正確答案：C

答案解析：封閉式基金份額固定，即使基金表現好，其擴展能力也受到較大的限制。由于封閉式基金份額固定，沒有贖回壓力，基金投資管理人員完全可以根據預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資，并將基金資產投資于流動性相對較弱的證券上，這在一定程度上有利于基金長期業績的提高。

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