2020年基金從業資格考試答疑精選：私募基金管理人如何進行投資業績填報
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私募基金管理人如何進行投資業績填報
根據《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》(證監會公告〔2018〕131號)、《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告工作規則(試行)》等規定，私募證券投資基金管理人為證券基金期貨經營機構私募資產管理業務提供投資顧問服務的，應按照規定對其投資管理人員的歷史投資業績進行填報，填報內容應確保真實、準確、有效。投資業績等執業信息作為私募證券投資基金管理機構會員信用信息報告重要內容將按季度更新。填報內容及流程可點擊協會網站“從業人員管理—>資格管理—>人員管理制度”欄目參閱《關于私募證券投資基金管理機構投資管理人員投資業績填報有關事項的通知》。
一、投資管理人員投資業績填報功能主要內容
投資業績填報主要針對私募證券投資基金管理機構的投資管理人員(注釋1)。為維護行業公信力，防范可能發生的利益輸送和利益沖突，投資管理人員除應填報完備的基本信息外，還應填報包括主要社會關系即父母、配偶、子女、配偶父母；投資業績信息即產品/賬戶名稱、產品/賬戶類型、產品/賬戶代碼、產品投資類型、投資管理起始日、投資管理終止日、估值日、單位凈值、累計凈值、分紅(元/份)、累計凈值增長率(%)等信息。私募證券投資基金投資管理人員業績表模板可從從業人員管理平臺下載。
二、投資業績初次填報流程
投資業績初次填報流程應當在從業人員管理平臺進行。投資管理人員應取得基金從業資格證書，從業崗位應為高級管理人員、基金經理或投資經理。投資管理人員投資業績內容應當經所任職機構審核，或由其所任職機構填報，填報內容應真實、準確、有效。具體操作流程請參考《投資管理人員投資業績填報操作手冊》(下載路徑：協會官網—從業人員管理—資格平臺—從業人員管理信息)。
三、投資業績信息更新流程
私募證券投資基金管理機構的投資管理人員完成初次填報后，可通過以下兩種途徑更新投資業績信息。在資產管理業務綜合報送平臺中備案為私募證券投資基金產品的基金經理的，其投資業績信息將按基金產品季度更新數據，經所任職機構確認核實后自動同步至從業人員管理平臺進行更新；未擔任私募證券投資基金產品基金經理的，其投資業績信息可通過從業人員管理平臺中投資業績維護功能進行更新。
四、注意事項
按《信用信息報告工作規則(試行)》要求，私募證券投資基金管理機構會員信用信息報告將按季度更新。投資管理人員投資業績等執業信息作為報告的重要內容，請各私募證券投資基金管理機構實時填報更新相關信息，對于在填報過程中提供虛假材料和信息的，協會將依據相關自律規則進行處理。業務咨詢郵箱：rygljs@amac.org.cn。
溫馨提示：2020年10月基金從業資格考試時間已經確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年10月基金從業資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預約。
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