2020年基金從業資格考試答疑精選：證券期貨經營機構如何進行投資經理登記
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證券期貨經營機構如何進行投資經理登記
根據《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》(證監會令第151號)、《證券期貨經營機構私募資產管理計劃備案管理辦法(試行)》(中基協發〔2019〕4號)等規定，證券期貨經營機構從事私募資產管理業務的投資經理應在中國證券投資基金業協會進行登記，投資經理登記公示信息接受社會監督。投資經理登記條件、登記材料及登記流程等詳細介紹請點擊協會網站“從業人員管理—>資格管理—>人員管理制度”欄目參閱《關于證券期貨經營機構從事私募資產管理業務投資經理登記的通知》。
一、關于投資經理登記條件
投資經理應當取得基金從業資格，具有3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗，具備良好的誠信記錄及職業操守，最近3年未被監管機構采取重大行政監管措施、行政處罰，符合法律法規規定的其他條件。
二、關于考試科目與資格注冊
根據《關于基金從業人員資格管理實施有關事項的通知》(中基協字〔2017〕100號)等規定，投資經理應通過考試取得基金從業資格。中國證券投資基金業協會(以下簡稱“協會”)認可的考試科目包括科目一《基金法律法規、職業道德與業務規范》、科目二《證券投資基金基礎知識》、科目三《私募股權投資基金基礎知識》，中國證券業協會組織的《證券投資基金》、《證券市場基礎知識》(該兩個科目已停止組織考試)。投資經理通過科目一和科目二、或科目一和科目三、或科目一和《證券投資基金》、或《證券市場基礎知識》和《證券投資基金》考試的，可由所在任職機構通過從業人員管理平臺(http://person.amac.org.cn/)向協會申請基金從業資格注冊。
三、關于投資經理登記材料和流程
投資經理注冊取得基金從業資格后應通過從業人員管理平臺進行投資經理登記，完善個人基本信息，填報主要社會關系包括父母、配偶及其父母(如已婚)、子女(如有)等，填報內容應真實、準確、完整，并上傳3年以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關業務經驗證明，及近3年的合規情況說明，相關材料應加蓋任職機構公章。所在任職機構應對投資經理登記信息及上傳材料進行審查核實，材料內容應真實可靠，不存在虛假、隱瞞或遺漏等事項。投資經理登記完成后將在協會官網從業人員公示欄目進行信息公示，登記信息將在第T+1日同步至資產管理業務綜合報送平臺(AMBERS)。投資經理登記公示信息接受社會監督，對公示信息有異議的，協會予以核實，發現機構及個人漏報、瞞報或存在違反規定情形的，視情節輕重采取相應自律管理措施。
溫馨提示：2020年10月基金從業資格考試時間已經確定，為了便于考生安心備考，小編建議考生 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2020年10月基金從業資格考試時間及考后成績查詢時間。請及時預約。
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