編輯推薦：2020年基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練匯總

試題—單選

1.根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近()沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施.

A、兩年

B、五年

C、一年

D、三年

2.根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少()名高級管理人員。

A、2

B、5

C、3

D、1

3.根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》關于非公開發行基金的合格投資者為單位的凈資產不低于()萬。

A、5000

B、3000

C、1000

D、2000

4.根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入()。

A、誠信檔案

B、違約檔案

C、自律檔案

D、處罰檔案

5.根據《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金，應當以書面形式簽訂基金()，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為()的附件。

A、銷售協議、基金合同

B、銷售協議、招募說明書

C、代理協議、基金合同

D、代理協議、招募說明書

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參考答案及答案解析

1、【正確答案】D

【試題解析】根據《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》私募基金管理人的高級管理人員應當誠實守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監會采取市場禁入措施。

2、【正確答案】A

【試題解析】根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應具備至少2名高級管理人員。

3、【正確答案】C

【試題解析】凈根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》資產不低于1000萬元的單位認定為合格投資者。

4、【正確答案】A

【試題解析】根據《私募投資基金募集行為管理辦法》募集機構、基金業務外包服務機構及其從業人員因募集過程中的違規行為被中國基金業協會采取相關紀律處分的，中國基金業協會可視情節輕重記入誠信檔案。

5、【正確答案】A

【試題解析】私募基金管理人委托基金銷售機構募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協議，并將協議中關于私募基金管理人與基金銷售機構權利義務劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

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