單選題部分

1、下列股權投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()。

A.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財產品，最近三年年均收入為60萬元，現投資50萬元于一只股權投資基金

B.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入為5萬元，現將150萬元存款投資于一只股權投資基金

C.總資產為1000萬元的B公司，現投資200萬元于一只股權投資基金

D.擁有1500萬元凈資產的A公司為其員工所設立的企業年金

2、下列不屬于股權投資基金運作中禁止行為的是()。

A.某股權投資基金管理人針對每只基金設置獨立賬戶

B.張某在擔任A股權投資基金投資總監期間，利用職務便利，收受賄賂，并為其在某項目中牟取利益

C.某股權投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額

D.某股權投資基金管理人通過境外機構或者境外系統下達投資交易指令

3、公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤，有限責任公司股東應按照()分取紅利。

A.認繳出資比例

B.公司總經理制定的方案

C.公司法定代表人制定的方案

D.實繳出資比例

4、根據中國證監會的相關規定，股權投資基金合格投資者需達到規定規?；蚴杖胨?，以下相關表述正確的是()。

A.單位投資者的凈資產需不低于500萬元

B.個人投資者的金融資產需不低于300萬元或最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.個人投資者的金融資產需不低于100萬元或最近三年個人年均收入不低于30萬元

D.單位投資者的總資產需不低于1000萬元

5、我國股權投資基金的監管機構是()。

A.財政部

B.中國發展和改革委員會

C.中國證券投資基金業協會

D.中國證券監督管理委員會

6、某市定位于成為國際大型航空樞紐城市，擬新建一機場，計劃通過發起成立一只股權投資基金，吸引國有資本和民間資本的共同參與，則該基金為()。

A.定向增發投資基金

B.并購基金

C.創業投資基金

D.基礎設施投資基金

7、目前，我國股權投資基金的募集()。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.根據具體投資對象確定

D.只能公募

8、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權利，并對基金債務承擔有限責任的私募股權基金組織形式為()。

A.合伙型基金

B.合伙型基金和公司型基金

C.公司型基金

D.信托(契約)型基金

9、下列關于公司型與合伙型股權投資基金之間的區別的描述中，正確的是()。

A.公司型基金的投資者可通過股東(大)會對重大投資進行決策，合伙型基金的投資者直接參與合伙人會議決策基金事務

B.公司型基金的注冊資本限額、繳付安排由法律做強制性規定，合伙型基金可根據基金情況由合伙協議約定

C.公司型基金繳納企業所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業所得稅或個人所得稅

D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請外部管理機構管理

10、下列不屬于中國證券投資基金業協會權責的是()。

A.制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為

B.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統

C.對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施

D.建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解

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答案解析部分

1、【答案】D

【解析】根據《私募投資基金監督管理暫行辦法》，合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位。(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年年均收入不低于50萬元的個人。社會保障基金、企業年金等養老基金視為合格投資者。

2、【答案】A

3、【答案】D

【解析】公司彌補虧損和提取公積金后所余稅后利潤在分配時，通常在有限責任公司型基金的股東中按照實繳的出資比例分配，或在股份有限公司型基金的股東中按照股東持有的股份比例分配。

4、【答案】B

【解析】股權投資基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只基金的金額不低于100萬元且符合下列相關標準的單位和個人：(1)凈資產不低于1000萬元的單位。(2)金融資產不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。

5、【答案】D

【解析】中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構，依法對股權投資基金業務活動實施監督管理。

6、【答案】D

【解析】基礎設施投資基金是指主要投資于基礎設施項目的股權投資基金。

7、【答案】A

【解析】我國目前股權投資基金只能非公開募集，基金管理人無須中國證監會行政審批，而實行登記制度，只需向中國證券投資基金業協會登記即可。

8、【答案】C

【解析】公司型基金中，投資者出資成為公司股東，公司需依法設立董事會(執行董事)、股東大會(股東會)以及監事會(監事)，通過公司章程對公司內部組織結構設立、管理權限、利益分配作出規定。公司型基金嚴格按照《中華人民共和國公司法》而設立，有限責任公司中股東以其出資為限對公司承擔責任，股份有限公司中股東以其認購股份為限對公司承擔責任，公司型基金是以其全部資產對公司債務承擔責任的企業法人。

9、【答案】C

10、【答案】C

【解析】股權投資基金管理人、托管人、銷售機構及其他相關服務機構及其從業人員違反法律、行政法規、行政規章的規定，中國證監會及其派出機構可以對其采取以下行政監管措施：(1)責令改正；(2)監管談話；(3)出具警示函；(4)公開譴責。故C項不屬于基金業協會的職責。

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