試題—單選

1、下列選項中，說法正確的是()。

A.證券投資咨詢業務是證券投資顧問業務的一種基本形式

B.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理

C.證券公司經營融資融券業務，應當以客戶的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶

D.中國證監會對證券發行承銷過程實施事前事后監管.發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行

2、下列不屬于證券交易內幕信息的知情人的是()。

A.發行人的監事

B.持有公司3%股份的股東

C.保薦人

D.公司的實際控制人

3、公司拒絕向股東提供查閱會計賬簿的，并應當自該股東提出書面請求之日起()日內書面答復股東并說明理由。

A.10

B.15

C.30

D.45

4、聘任不具有證券從業資格的人員的，可采取的處罰措施是()。

A.處以證券從業資格的人員Ⅰ資1倍以上3倍以下的罰款

B.對直接負責的主管人員處以3萬元以上30萬元以下的罰款

C.由證券監督管理機構予以取締

D.處以10萬元以上30萬元以下的罰款

5、根據《公司法》的規定，股份有限公司發生下列情形時，不需召開臨時股東大會的是()。

A.董事人數不足公司章程規定人數的2/3

B.公司未彌補的虧損達到實收股本總額的1/3

C.持有公司股份3%的股東請求

D.監事會提議召開

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參考答案及答案解析

1、【答案】B

【解析】《證券投資顧問業務暫行規定》第2條所稱證券投資顧問業務，是證券投資咨詢業務的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關產品的投資建議服務，輔助客戶作出投資決策，并直接或間接獲取經濟利益的經營活動。故選項A不正確。根據《證券投資顧問業務暫行規定》第6條第1款的規定.中國證監會及其派出機構依法對證券公司、證券投資咨詢機構從事證券投資顧問業務實行監督管理。故選項B正確。根據《證券公司融資融券業務管理辦法》第10條的規定。證券公司經營融資融券業務.應當以自己的名義.在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。故選項C錯誤。根據《證券發行與承銷管理辦法》第35條的規定.中國證監會對證券發行承銷過程實施事中事后監管，發現涉嫌違法違規或者存在異常情形的，可責令發行人和承銷商暫停或中止發行，對相關事項進行調查處理。故選項D錯誤。

2、【答案】B

【解析】根據《證券法》第74條的規定，證券交易內幕信息的知情人包括:①發行人的董事、監事、高級管理人員；②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員；③發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員；④由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員；⑤證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員；⑥保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員；⑦國務院證券監督管理機構規定的其他人。

3、【答案】B

【解析】根據《公司法》第33條的規定，股東有權查閱、復制公司章程、股東會會議記錄、董事會會議決議、監事會會議決議和財務會計報告。股東可以要求查閱公司會計。賬簿。股東要求查閱公司會計賬簿的.應當向公司提出書面清求，說明目的。公司有合理根據認為股東查閱會計賬簿有不正當目的，可能損害公司合法利益的.可以拒絕提供查閱.并應當自股東提出書面請求之日起15日內書面答復股東并說明理由。公司拒絕提供查閱的.股東可以請求人民法院要求公司提供查閱。

4、【答案】D

【解析】根據《證券法》第198條的規定，違反本法規定，聘任不具有任職資格、證券從業資格的人員的，由證券監督管理機構責令改正，給予警告，可以并處10萬元以上30萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員給予警告，可以并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5、【答案】C

【解析】根據《公司法》第100條的規定，股東大會應當每年召開1次年會。有下列情形之一的，應當在2個月內召開臨時股東大會:①董事人數不足本法規定人數或者公司章程所定人數的2/3時；②公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時；③單獨或者合計持有公司100.4以上股份的股東請求時；④董事會認為必要時；⑤監事會提議召開時；⑥公司章程規定的其他情形。

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