試題—單選

1、封閉式基金的基金份額在基金存續期間，基金份額持有人()。

A.不得申請贖回

B.可在任何時間、場所申請贖回

C.可以申請贖回

D.只能在基金合同約定的場所申請贖回

2、通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份5%時，以下行為符合規定的是()。

A.在該事實發生之日起五日內，通知該上市公司

B.繼續買入該上市公司的股票

C.暫停買賣該上市公司的股票

D.繼續賣出該上市公司的股票

3、下列不屬于基金份額持有人權利的是()。

A.分享基金投資收益

B.確定基金收益分配方案

C.查閱基金財產管理業務活動的公開披露資料

D.按規定要求召開基金份額持有人大會

4、下列不能提議召開臨時股東會會議的是()。

A.擁有20%表決權的股東

B.1/3的董事

C.設立監事會的公司的監事

D.監事會

5、下列關于證券交易的說法，不正確的是()。

A.非依法發行的證券，不得買賣

B.證券交易所的從業人員在任期內，不得收受他人贈送的股票

C.證券在證券交易所上市交易，必須采用公開的集中交易方式

D.證券交易所必須依法為客戶開立的賬戶保密

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參考答案及答案解析

1.【答案】A

【解析】在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額。

2.【答案】C

【解析】《證券法》規定，通過證券交易所的交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發行股份的5%時，應在事實發生之日起3日內編制權益變動報告書，并向中國證監會、證券交易所提交書面報告，在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

3.【答案】B

【解析】基金管理公司應按照基金合同的約定確定基金收益分配方案。

4、【答案】C

【解析】根據《公司法》第39條的規定，股東會會議分為定期會議和臨時會議。定期會議應當依照公司章程的規定按時召開。代表1/10以上表決權的股東，1/3以上的董事，監事會或者不設監事會的公司的監事提議召開臨時會議的，應當召開臨時會議。

5、【答案】C

【解析】根據《證券法》第40條的規定.證券在證券交易所上市交易，應當采用公開的集中交易方式或者國務院證券監督管理機構批準的其他方式。

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