編輯推薦：環球網校考后發布：2020年8月基金從業資格考試《基金法律法規》真題及答案解析

試題部分——選擇題

1、基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請()對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報()備案。

A.律師事務所；中國證監會

B.會計師事務所；中國基金業協會

C.律師事務所；中國基金業協會

D.會計師事務所；中國證監會

2、基金財產可以用于()。

A.從事承擔無限責任的投資

B.承銷證券

C.投資上市交易的股票、債券

D.從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動

3、目前，我國證券投資基金管理費計提后，一般按()向管理人支付。

A.日

B.季

C.月

D.周

4、基金信息披露最根本、最重要的原則是()。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.及時性原則

5、基金業協會的職責不包括()。

A.制定行業職業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓

B.對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解

C.對基金在交易所內的投資交易活動進行監管，負責交易所上市基金的信息披露監管工作

D.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分

6、下列不屬于基金管理人及其董事、監事、高級管理人員和其他從業人員禁止行為的是()

A.將其固有財產或者他人財產混同與基金財產從事證券投資

B.侵占、挪用基金財產

C.向基金份額持有人違規承諾收益或者承擔損失

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

7、轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的()以上通過。

A.二分之一

B.三分之一

C.三分之二

D.四分之三

8、政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有的特征不包括下列中的()。

A.監管對象具有廣泛性

B.監管活動具有自覺性

C.監管主體及其權限具有法定性

D.監管時間具有連續性

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答案解析部分

1、參考答案：D

答案解析：基金托管人職責終止的，應當按照規定聘請會計師事務所對基金財產進行審計，并將審計結果予以公告，同時報中國證監會備案。

2、參考答案：C

答案解析：基金財產應當用于下列投資：①上市交易的股票、債券；②中國證監會規定的其他證券及其衍生品種。

3、參考答案：C

答案解析：目前，我國的基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費是按前一日基金資產凈值的一定比例逐日計提，按月支付。

4、參考答案：A

答案解析：真實性原則是基金信息披露最根本、最重要的原則。

5、參考答案：C

答案解析：選項C屬于證券交易所的職責。

6、參考答案：D

答案解析：選項D屬于基金管理人的職責。

7、參考答案：C

答案解析：轉換基金的運作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應當經參加大會的基金份額持有人所持表決權的2/3以上通過。

8、參考答案：B

答案解析：政府監管較之基金行業自律、基金機構內控以及社會力量監督具有以下特征：①監管內容具有全面性；②監管對象具有廣泛性；③監管時間具有連續性；④監管主體及其權限具有法定性；⑤監管活動具有強制性。

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