編輯推薦：環球網校考后發布：2020年8月基金從業資格考試《私募股權投資基金》真題及答案參考解析

試題部分——選擇題

1、私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取()。

A、書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施

B、罰款、公開譴責等措施

C、書面警示、暫停業務、取消業務資格

D、罰款、取消業務資格

2、私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業協會()填報及上傳相關內部控制制度。

A、證券投資基金登記備案管理系統

B、私募基金登記備案系統

C、私募股權投資基金管理系統

D、公募基金登記備案系統

3、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于()萬元。

A、100

B、300

C、500

D、1000

4、私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于()年。

A、5

B、10

C、20

D、30

5、私募基金管理人的()應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職讀職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任.

A、負責投資運作的高級管理人員

B、董事會

C、負責合規風控的高級管理人員

D、總經理

6、私募基金管理人發生重大事項的，應當在個()工作日內向基金業協會報告.

A、10

B、3

C、5

D、15

7、私私募基金管理人內部控制要素中()包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質。

A、風險評估

B、控制活動

C、內部監督

D、內部環境

8、私募基金管理人內部控制總體目標說法錯誤的是()

A、保證基金最低投資收益

B、保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則

C、防范經營風險，確保經營業務的穩健運行

D、確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時

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答案解析部分

1、參考答案：A

參考解析：私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規及自律規則的，中國基金業協會可以視情節輕重對私募基金管理人及主要負責人采取書面警示、行業內通報批評、公開譴責等措施。

2、參考答案：B

參考解析：私募基金管理人應當按照《私募投資基金管理人內部控制指引》要求制定相關內部控制制度，并在中國基金業協會私募基金登記備案系統填報及上傳相關內部控制制度。

3、參考答案：A

參考解析：私募基金的合格投資者是指具備相應風險識別能力的風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元。

4、參考答案：B

參考解析：私募基金管理人、私募基金托管人以及私募基金銷售機構應當妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當性管理等方面的記錄及其他相關資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

5、參考答案：C

參考解析：根據《私募投資基金管理人內部控制指引》私募基金管理人應當設置負責合規風控的高級管理人員。負責合規風控的高級管理人員，應當獨立地履行對內部控制監督、檢查、評價、報告和建議的職能，對因失職瀆職導致內部控制失效造成重大損失的，應承擔相關責任。

6、參考答案：A

參考解析：發生重大事項的，應當在10個工作日內向基金業協會報告。

7、參考答案：D

參考解析：內部環境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等，內部環境是實施內部控制的基礎。

8、參考答案：A

參考解析：內控總體目標為：(一)保證遵守私募基金相關法律法規和自律規則。(二)防范經營風險，確保經營業務的穩健運行。(三)保障私募基金財產的安全、完整。(四)確保私募基金、私募基金管理人財務和其他信息真實、準確、完整、及時。

2020年8月基金從業資格考試時間已經確定，準考證從7月29日10.00開始打印。順利完成報名的考生需要添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2020年基金從業資格準考證打印時間、考試時間及成績查詢時間!

以上內容為2020年8月基金從業資格《私募股權投資基金》考前10天沖刺練習試題，希望大家可以參考著復習。獲取更多基金從業資格考試相關模擬試題，日常練習題，請點擊下方按鈕查看或免費下載。