2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：對基金管理人的市場準入監管
更新時間：2020-03-12 15:41:23
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：對基金管理人的市場準入監管”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。更多基金從業資格相關考點請持續關注環球網校。本文內容如下：
知識點十七：對基金管理人的市場準入監管
(一)基金管理人的法定組織形式
依據《證券投資基金法》的規定，基金管理人由依法設立的公司或者合伙企業擔任。
公開募集基金的基金管理人，只能由基金管理公司或者經中國證監會按照規定核準的其他機構擔任。
(二)公開募集基金的基金管理公司的設立條件：
1.有符合《基金法》和《公司法》規定的章程。
2.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。
3.主要股東具備經營金融業務或者管理金融機構的良好業績、財務狀況和社會信譽，資產規模達到國務院規定的標準，最近3年沒有違法記錄。
4.法人形式為主要股東(持有25%以上股權)，凈資產不低于2億元人民幣；自然人形式為主要股東個人金融資產不低于3000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業10年以上。
5.取得基金從業資格的人員達到法定人數。
6.董事、監事、高級管理人員具備相應的任職條件。
7.有符合要求的營業場所、安全防范設施和與基金管理業務有關的其他設施。
8.有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監控制度、風險控制制度。
9.法律、行政法規規定的和經國務院批準的中國證監會規定的其他條件。
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