2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：基金監管機構和行業自律組織
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知識點十六：基金監管機構和行業自律組織
一、我國的基金監管體制
我國的監管體制為：國務院證券監督管理機構即中國證監會是我國基金市場的監管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監督管理。基金業協會作為行業自律性組織，對基金業實施行業自律管理。
二、中國證監會對基金市場的監管職責
中國證監會依法履行下列職責：
1.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權；
2.辦理基金備案；
3.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告；
4.制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施；
5.監督檢查基金信息的披露情況；
6.指導和監督基金業協會的活動；
7.法律、行政法規規定的其他職責。
三、中國證監會對基金市場的監管措施
1.檢查
2.調查取證
3.限制交易
4.行政處罰
四、基金業協會的性質和組成
| 普通會員 | 公募基金管理人和基金托管人 |
| 符合法律條件的觀察會員 | |
| 聯席會員 | 基金服務機構（含律師和會計事務所） |
| 特別會員 | 期貨交易所、登記結算機構等服務機構；與基金行業相關的全國性社團；對基金行業有重要影響的地方性交易所、地方性社團、境外機構以及其它有重要影響的機構；基金行業的重要機構投資者； |
| 觀察會員 | 加入協會不滿1年以及不符合普通會員資格條件的私募基金管理人和從事私募資產管理業務的金融機構 |
基金業協會的組成
| 組成機構 | 性質 | 注意事項 |
| 會員（代表）大會 | 權力機構 | 會員大會制定協會章程，報證監會備案 |
| 理事會 | 執行機構 | 理事會成員依章程的規定由會員大會選舉產生。在會員大會閉會期間，依據章程的規定執行會員大會決議，組織和領導基金業協會開展日常工作 |
| 監事會 | ||
| 專業委員會 |
五、基金業協會的職責
1.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、行政法規，維護投資人合法權益；
2.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求；
3.制定和實施行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為，對違反自律規則和協會章程的，按照規定給予紀律處分；
4.制定行業執業標準和業務規范，組織基金從業人員的從業考試、資質管理和業務培訓；
5.提供會員服務，組織行業交流，推動行業創新，開展行業宣傳和投資人教育活動；
6.對會員之間、會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調解；
7.依法辦理非公開募集基金的登記、備案；
8.協會章程規定的其他職責。
六、證券市場的自律管理者：證券交易所
| 證券交易所的法律地位 | ①監管者：市場組織者；②被監管者：市場主體 |
| 監管職權 | 業務規則制定權：上市規則、交易規則等 |
| 監管內容 | ①交易所內的投資交易活動；②交易所上市基金的信息披露監管工作 |
| 監管措施 | 電話提示、警告、約見談話、公開譴責等措施，并同時向中國證監會報告 |
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