2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：反洗錢合規性風險管理措施
更新時間：2020-03-09 14:29:49
來源：環球網校
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摘要 環球網校小編發布“2020年基金從業資格《基金法律法規》知識點：反洗錢合規性風險管理措施”，備考2020年基金從業資格考試的考生們可以參考學習使用。更多基金從業資格相關考點請持續關注環球網校。本文內容如下：
知識點十五：反洗錢合規性風險管理措施
根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》，反洗錢合規性風險管理措施主要包括：
(1)建立風險導向的反洗錢防控體系，合理配置資源。
(2)嚴格遵守資金清算制度，對現金支付進行控制和監控。
(3)從嚴監控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉。
(4)建立符合行業特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制。
(5)制定嚴格有效的開戶流程，規范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。
反洗錢合規性風險是基金管理人違反相關法律法規和公司內部規章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉移，受到相關處罰和損失的風險。中國資本市場反洗錢的主要金融機構是基金管理人。
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