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試題—單選

1、()，國家發展改革委發布《國家發展改革委辦公廳關于促進股權投資企業規范發展的通知》，明確了股權投資(基金)企業的運作規范和備案監管制度。

A.2011年10月

B.2011年11月

C.2010年11月

D.2010年12月

2、根據現行上市規則，關于境內主板上市要求中，下列要求說法正確的是()。

A.發行人是依法設立且持續經營2年以上的股份有限公司(經國務院批準的除外)

B.發行人最近2年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更

C.發行人的注冊資本未足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢

D.發行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立

3、以下屬于公司型基金公司章程中合規與自律相關內容的是()。

A.股東大會

B.報送披露信息

C.稅務承擔

D.財務會計制度

4、盡職調查的目的不包括(

A.風險發現

B.投資決策輔助

C.價值發現

D.規避風險

5、政府監管的法律依據包括()。

Ⅰ.《私募投資基金監督管理暫行辦法》

Ⅱ.《證券投資基金法》

Ⅲ.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》

Ⅳ.《證券公司法》

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：2011年11月，國家發展改革委發布《國家發展改革委辦公廳關于促進股權投資企業規范發展的通知》，明確了股權投資(基金)企業的運作規范和備案監管制度。

2、正確答案：D

答案解析：根據現行上市規則，境內主板上市要求主要包括：(1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司(經國務院批準的除外)。(2)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢，發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。(3)發行人的生產經營符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策。(4)發行人最近3年內主營業務和董事、高級管理人員沒有發生重大變化，實際控制人沒有發生變更。(5)發行人的股權清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發行人股份不存在重大權屬糾紛。(6)發行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發行人的資產完整，人員、財務、機構和業務獨立。(7)發行人具備健全且運行良好的組織結構，已經依法建立健全股東大會、董事會、監事會、獨立董事、董事會秘書制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。

3、正確答案：B

答案解析：公司型基金合同的法律形式為公司章程，需要同時符合包括《公司法》等法律法規要求的要件，適應股權投資業務，并符合行業合規和自律要求，主要包括三個方面的內容。(1)組織形式相關主要包括：基本情況；股東出資；股東的權利義務；入股、退股及轉讓；股東(大)會；高級管理人員；財務會計制度；終止、解散及清算；章程的修訂。(2)股權投資業務相關主要包括：投資事項；管理方式；托管事項；利潤分配及虧損分擔；稅務承擔；費用和支出；信息披露制度。(3)合規與自律相關主要包括：聲明與承諾；一致性；份額信息備份；報送披露信息(B項符合題意)。

4、正確答案：D

答案解析：盡職調查的目的有三方面：價值發現、風險發現和投資決策輔助(不包括D項)。規避風險是風險應對的一種方法，是指通過有計劃的變更來消除風險或風險發生的條件，保護目標免受風險的影響。

5、正確答案：A

答案解析：政府監管的法律依據：(1)《私募投資基金監督管理暫行辦法》(2)《證券投資基金法》(3)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》(4)關于發布《資產支持專項計劃備案管理辦法》及配套規則的通知(5)基金業協會擬推出的三辦法、一個規范、七個指引。

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