編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

試題—單選

1、()對有效的風險管理承擔最終責任。

A.監事會

B.董事會

C.股東大會

D.管理層

2、基金募集期限屆滿，封閉式基金應滿足的募集條件是()。

A.基金份額總額達到核準規模的70%以上

B.基金份額總額達到核準規模的90%以上

C.基金份額持有人不少于200人

D.基金份額持有人不少于1000人

3、中國證監會領導干部離職后()年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。

A.2

B.3

C.4

D.5

4、關于信息披露的作用，以下表述不正確的有()。

A.在基金運作過程中，通過不充分披露投資組合和基金財務狀況的信息，有利于投資者及時了解基金的投資情況，評價基金經理的管理水平

B.在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業績等信息，有利于投資者評價基金經理的管理水平

C.強制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場透明度

D.在基金份額募集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者據以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品

5、( )是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

A.證券交易所

B.證券業協會

C.中國證監會

D.基金業協會

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

2020年第一次基金從業資格預約式考試報名時間從1月13日開始。為了防止考生錯過報名，環球網校提供 免費預約短信提醒2020年第一次基金從業資格報名時間，請及時預約哦！

以上內容為2020年1月9日基金從業資格《基金法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：董事會對有效的風險管理承擔最終責任。

2、正確答案：C

答案解析：封閉式基金需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上；開放式基金需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。

3、正確答案：B

答案解析：中國證監會領導干部離職后3年內，一般工作人員離職后2年內，不得到與原工作業務直接相關的機構任職。但經過中國證監會批準，可以在基金管理公司、證券公司、期貨公司等機構擔任督察長、合規總監、首席風險官等職務。

4、正確答案：A

答案解析：基金信息披露有利于投資者的價值判斷。在基金份額的募集過程中，基金招募說明書等募集信息披露文件向公眾投資者闡明了基金產品的風險收益特征及有關募集安排，投資者能據以選擇適合自己風險偏好和收益預期的基金產品。在基金運作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業績和風險狀況等信息，現有基金份額持有人可以評價基金經理的管理水平；強制性信息披露的基本推論是投資者在公開信息的基礎上“買者自慎”。它可以改變投資者的信息弱勢地位，增加資本市場的透明度，防止利益沖突與利益輸送，增加對基金運作的公眾監督，限制和防范基金管理不當和欺詐行為的發生。

5、正確答案：A

答案解析：證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監督證券交易，實行自律管理的法人。

2020年第一次基金從業資格預約式考試報名時間從1月13日開始。為了防止考生錯過報名，環球網校提供 免費預約短信提醒2020年第一次基金從業資格報名時間，請及時預約哦！

以上內容為2020年1月9日基金從業資格《基金法律法規》每日一練答案解析部分。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。