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單選題

1、股權投資基金的項目退出，想要實現的目標在于()。

A.監控退出過程

B.資本增值，或及時避免和降低損失

C.進行項目評估

D.進行股權變現

2、下列關于創業板上市基本要求的描述，正確的是()。

A.發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司

B.最近三年連續盈利，最近三年凈利潤累計不少于1000萬元

C.發行前股本總額不少于3000萬元

D.最近一期期末凈資產不少于3000萬元，且不存在未彌補虧損

3、契約型基金由()在基金成立日起限定日期內到中國證券投資基金業協會辦理相關備案手續。

A.持有人大會

B.發起人

C.管理人

D.托管人

4、根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的()擔任。

A.公司或者合伙企業

B.自然人或者公司

C.自然人或者合伙企業

D.自然人

5、契約型基金合同組織形式相關內容主要包括()。

Ⅰ.前言(訂立基金合同的目的、依據和原則)

Ⅱ.私募基金的基本情況

Ⅲ.私募基金的申購、贖回與轉讓

Ⅳ.私募基金份額持有人大會及日常機構

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

6、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后，基金()積極參與被投資企業的重大經營決策。

A.托管人

B.管理人

C.發起人

D.持有人

7、關于已上市企業股份轉讓的交易機制以下說法正確的是()。

A.根據《公司法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

B.上市公司的股票，不依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

C.根據《公司法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份不可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券公司進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

D.根據《工會法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易

8、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為()。

Ⅰ.將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動

Ⅱ.不公平地對待其管理的不同基金財產

Ⅲ.利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

Ⅳ.侵占、挪用基金財產

Ⅴ.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

9、合伙型基金是指投資者依據()成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。

A.《公司法》

B.《合伙企業法》

C.《證券投資基金法》

D.《證券投資基金監督管理暫行辦法》

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以上內容為2019年12月31日基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

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參考答案及解析

1、正確答案：B

答案解析：股權投資基金的項目退出，是指股權投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業的股權變現，由股權形態轉化為具有流動性的現金收益，以實現資本增值，或及時避免和降低損失。股權投資基金的項目退出是整個投資的關鍵環節，對股權投資基金而言，實現項目的成功退出是其進行股權投資的最終目標。

2、正確答案：A

答案解析：根據現行上市規則，我國創業板上市要求主要包括：(1)發行人是依法設立且持續經營3年以上的股份有限公司。(2)最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元；或者最近一年盈利，最近一年營業收入不少于5000萬元。凈利潤以扣除非經常性損益前后孰低者為計算依據。(3)最近一期期末凈資產不少于2000萬元，且不存在未彌補虧損。(4)發行后股本總額不少于3000萬元。(5)發行人的注冊資本已足額繳納，發起人或者股東用做出資的資產的財產權轉移手續已辦理完畢。發行人的主要資產不存在重大權屬糾紛。(6)應當主要經營一種業務，其生產經營活動符合法律、行政法規和公司章程的規定，符合國家產業政策及環境保護政策。(7)最近兩年主營業務、董事和高級管理人員沒有重大變動，實際控制人沒有變更。(8)具有完善的公司治理結構，依法建立健全股東大會、董事會、監事會以及獨立董事、董事會秘書、審計委員會制度，相關機構和人員能夠依法履行職責。(9)發行人資產完整，業務及人員、財務、機構獨立，具有完整的業務體系和直接面向市場獨立經營的能力。與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業間不存在同業競爭，以及嚴重影響公司獨立性或者顯失公允的關聯交易。(10)發行人會計基礎工作規范，財務報表的編制符合企業會計準則和相關信息披露規則的規定，在所有重大方面公允地反映了發行人的財務狀況、經營成果和現金流量，并由注冊會計師出具無保留意見的審計報告。(11)發行人內部控制制度健全且被有效執行，能夠合理保證公司財務報告的可靠性、生產經營的合法性、營運的效率與效果，并由注冊會計師出具無保留結論的內部控制鑒證報告。(12)發行人的董事、監事和高級管理人員應當忠實、勤勉、盡責，具備法律、行政法規和規章規定的資格。(13)發行人募集資金應當用于主要業務，并有明確的用途。(14)發行人及其控股股東、實際控制人最近3年內不存在損害投資者合法權益和社會公共利益的重大違法行為。

3、正確答案：C

答案解析：契約型基金由管理人在基金成立日起限定日期內到中國證券投資基金業協會辦理相關備案手續。

4、正確答案：A

答案解析：根據《證券投資基金法》規定，基金管理人由依法設立的公司或合伙企業擔任。自然人不能登記為私募基金管理人。

5、正確答案：D

答案解析：契約型基金合同組織形式相關內容主要包括：前言(訂立基金合同的目的、依據和原則)(Ⅰ項包括)；私募基金的基本情況(Ⅱ項包括)；私募基金的申購、贖回與轉讓(Ⅲ項包括)；私募基金份額持有人大會及日常機構(Ⅳ項包括)；私募基金份額的登記；私募基金的財產；交易及清算交收安排；私募基金財產的估值和會計核算；基金合同的效力、變更、解除與終止；私募基金的清算；違約責任；爭議的處理。

6、正確答案：B

答案解析：投資后管理是指股權投資基金與被投資企業簽署正式投資協議之后，基金管理人積極參與被投資企業的重大經營決策。

7、正確答案：A

答案解析：已上市企業股份轉讓的交易機制：根據《公司法》的相關規定，股份有限公司股東持有的股份可以依法轉讓，股東轉讓其股份，應當在依法設立的證券交易場所進行或者按照國務院規定的其他方式進行。上市公司的股票，依照有關法律、行政法規及證券交易所交易規則上市交易。

8、正確答案：D

答案解析：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業人員從事私募基金業務，不得有以下行為：(1)將其固有財產或者他人財產混同于基金財產從事投資活動(2)不公平地對待其管理的不同基金財產(3)利用基金財產或者職務之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送(4)侵占、挪用基金財產(5)泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關的交易活動(6)從事損害基金財產和投資者利益的投資活動(7)玩忽職守，不按照規定履行職責(8)從事內幕交易、操縱交易價格及其他不正當交易活動(9)法律、行政法規和中國證監會規定禁止的其他行為。

9、正確答案：B

答案解析：合伙型基金是指投資者依據《合伙企業法》成立有限合伙企業，由普通合伙人對合伙債務承擔無限連帶責任，由基金管理人具體負責投資運作的私募投資基金。

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以上內容為2019年12月31日基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練答案解析部分。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。