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單選題

1、中國證監會工作人員應當承擔的法律義務是()。

A.利用職務牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊或者利用職務上的便利索取財務

C.公正廉潔，接受監督

D.接受他人物品

2、中國證監會有權采取的措施中，檢查屬于()方式。

A.事中監管

B.事后監管

C.事前監管

D.現場監管

3、()以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金。

A.80%

B.60%

C.50%

D.30%

4、基金的重大事件不包括()。

A.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.1%

B.延長基金合同期限

C.轉換基金運作方式

D.更換董事長、總經理等高級管理人員

5、()是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金托管協議

D.基金代銷協議

6、以下關于基金托管銀行監管的說法中，正確的是()。

A.基金托管業務的監管主要由中國銀監會負責

B.中國證監會負責對托管機構高管人員從業資格的監管

C.中國證監會對托管銀行的監管只涉及市場準入監管

D.基金托管人資格僅由中國證監會核準

7、20世紀80年代以來，()的數量和規模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產品。

A.封閉式基金

B.指數型基金

C.開放式基金

D.保本基金

8、依據《證券投資基金法》的規定，基金托管人職責不包括()。

A.按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶

B.復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格

C.辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項

D.按照規定召集基金份額持有人大會

9、證券投資基金具有集合投資的特點，集合投資的優點是()。

A.具有規模優勢

B.強化監管

C.收益穩定

D.風險固定

10.從公司層面來看，美國資產管理機構不包括()。

A.銀行

B.保險公司

C.信托公司

D.專業資產管理公司

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：A

答案解析：依據《證券投資基金法》的規定，中國證監會依法履行職責，有權采取的系列措施，包括檢查、調查取證、限制交易、行政處罰，其中檢查是基金管理的重要措施，屬于事中監管方式。

3、正確答案：A

答案解析：2014年8月生效的《公開募集證券投資基金運作管理辦法》中規定，“80%以上的基金資產投資于其他基金份額的，為基金中基金”。

4、正確答案：A

答案解析：基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%。基金的重大事件可包括：基金份額持有人大會的召開，提前終止基金合同，延長基金合同期限，轉換基金運作方式，更換基金管理人或托管人，基金管理人的董事長、總經理及其他高級管理人員、基金經理和基金托管人的基金托管部門負責人發生變動，涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟，基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.5%，開放式基金發生巨額贖回并延期支付，等等。

5、正確答案：B

答案解析：基金合同是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權利義務關系的重要法律文件。

6、正確答案：B

答案解析：基金托管業務的監管主要由中國證監會負責，中國證監會對托管銀行的監管涉及市場準入監管和日常監管，基金托管人資格由中國證監會和中國銀監會核準。

7、正確答案：C

答案解析：考察全球基金業發展的趨勢和特點。20世紀80年代以來，開放式基金的數量和規模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產品，故本題選擇C選項。

8、正確答案：C

答案解析：C項是基金管理人的職責?；鹜泄苋寺氊煱ǎ孩侔踩９芑鹭敭a；②按照規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶；③對所托管的不同基金財產分別設置賬戶，確?；鹭敭a的完整與獨立；④保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；⑤按照基金合同的約定，根據基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；⑥辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項；⑦對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見；⑧復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值和基金份額申購、贖回價格；⑨按照規定召集基金份額持有人大會；⑩按照規定監督基金管理人的投資運作以及中國證監會規定的其他職責。

9、正確答案：A

答案解析：證券投資基金是一種集中資金、專業理財、組合投資、分散風險的集合投資方式。基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現出一種集合理財的特點。通過匯集眾多投資者的資金，積少成多，有利于發揮資金的規模優勢，降低投資成本。

10、正確答案：C

答案解析：從公司層面看，美國資產管理機構包括銀行、保險公司和專業資產管理公司三類。

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