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單選題

1、下列關于開放式基金申購和贖回登記及款項支付的說法正確的是()。

A.申購采用部分繳款方式，若資金在規定時間內未全額到賬，則申購不成功

B.基金管理人應當在每兩個工作日辦理基金份額的申購和贖回業務；基金合同另有約定的，按照其約定

C.投資者贖回基金份額成功后，登記機構一般在T+1日為投資者辦理扣除權益的登記手續

D.基金管理人最遲于開始對登記辦理時間進行調整前2工作日至少一種中國證監會指定的信息披露媒體公告

2、下列關于FOF說法錯誤的的是()。

A.FOF將大部分資產直接投資于股票、債券等金融工具

B.FOF的投資模式大多伴隨投資標的分散化以及波動相對偏低的特點

C.在基金發達的國家，如美國，FOF已經成為一類重要的公募證券投資基金

D.FOF是指將80%以上的基金資產投資于其他基金份額

3、()又稱“結構型基金”

A.分級基金

B.混合基金

C.傘形基金

D.ETF基金

4、2004年8月，中國證監會和中國人民銀行頒布了()。

A.《貨幣市場基金管理暫行規定》

B.《貨幣市場基金監督管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金法》

5、()又稱為傘形基金。

A.系列基金

B.離岸基金

C.QDII基金

D.主動型基金

6、基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視

B.有效落實風險隔離機制

C.積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育

D.加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享

7、交易日的基金份額凈值除了按規定于()在指定報刊和管理人網站披露外，也將通過證券交易所的行情發布系統于()揭示。

A.次日，次日

B.次1交易日，次1交易日

C.次日，次1交易日

D.次1交易日，次日

8、下列關于股票基金(開放式)與股票的不同之處，說法錯誤的是()。

A.股票基金增加了基金經理的“委托代理”風險

B.非上市股票基金每一交易日只有一個價格

C.股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險

D.可以根據份額凈值的高低對股票基金的投資價值進行初步判斷

9、下列關于基金管理公司內部控制的表述，正確的是()。

A.基金公司應建立投資與研究之間的防火墻，以防止出現內幕交易

B.基金公司應當設立督察長，對公司經營層負責

C.基金公司掌握內幕信息的人員在信息公開披露前不得泄露其內容

D.基金交易應實行集中交易制度，基金經理應直接向交易員下達投資指令

10.QDII是()英文表達形式的首字母縮寫。

A.合格的境內機構投資者

B.合格的境外機構投資者

C.境內機構投資者

D.境外機構投資者

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：A

3、正確答案：A

答案解析：分級基金又叫“結構型基金”，是指在一個投資組合下，通過對基金收益或凈資產的分解，形成兩級(或多級)風險收益表現有一定差異化基金份額的基金品種。

4、正確答案：A

答案解析：2004年8月，中國證監會和中國人民銀行頒布了《貨幣市場基金管理暫行規定》，對貨幣市場基金的募集、申購、贖回、投資、信息披露等活動作了規定。

5、正確答案：A

答案解析：系列基金又稱為傘形基金，是指多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉換的一種基金結構形式。

6、正確答案：B

答案解析：B選項應該是有效落實合規考核機制。基金管理人加強合規文化建設，應當努力的方面：基金管理人管理層對合規文化建設工作足夠重視；積極推行全員合規理念，加強合規文化思想教育；加強合規管理部門與業務部、監察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動性，實現資源共享；有效落實合規考核機制。

7、正確答案：C

答案解析：交易日的基金份額凈值除了按規定于次日(跨境ETF可以為次2個工作日)在指定報刊和管理人網站披露外，也將通過證券交易所的行情發布系統于次1交易日(跨境ETF可以為次2個工作日)揭示。

8、正確答案：D

答案解析：人們在投資股票時，一般會根據上市公司的基本面，如財務狀況、產品的市場競爭力、盈利預期等方面的信息對股票價格高低的合理性作出判斷，但卻不能對股票基金份額凈值進行合理與否的評判。換而言之，對基金份額凈值高低進行合理與否的判斷是沒有意義的，因為基金份額凈值是由其持有的證券價格復合而成的，故本題答案為D項；股票基金增加了基金經理的“委托代理”風險；非上市股票基金每一交易日只有一個價格；股票基金的投資風險一般低于單一股票的投資風險。

9、正確答案：C

答案解析：A項，基金公司應建立研究與投資的業務交流制度，保持通暢的交流渠道；B項，基金管理人應當設立督察長，對董事會負責，經董事會聘任，報證券監督管理機構核準；D項，基金交易應實行集中交易制度，將投資管理職能和交易執行職能相隔離，基金經理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

10、正確答案：A

答案解析：QDII是合格境內機構投資者英文的首字母縮寫。QDII是在我國人民幣沒有實現自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內投資者投資海外證券市場的一項過渡性制度安排。

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