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單選題

1、私募機構資產管理業務中，下列投資者不可以視為合格投資者的是()。

A.社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金

B.依法設立并在基金業協會備案的投資計劃

C.信托投資基金、保險基金

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業人員

2、在基金募集期內，投資者可通過()場內認購LOF份額。

A.任何一個證券經營機構營業部

B.具有基金代銷業務資格的證券經營機構營業部

C.基金管理人

D.基金管理人及其代銷機構的營業網點

3、ETF與投資者交換的是()。

A.基金份額與現金的對價

B.基金份額與一籃子股票

C.股票與現金的對價

D.基金份額與現金

4、我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規是()，為我國基金業的規范發展奠定了規制基礎，由此中國基金業的發展進入了規范化的試點發展階段。

A.《上市公司證券發行管理辦法》

B.《證券投資基金銷售管理辦法》

C.《證券投資基金運作管理辦法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

5、()是受基金管理公司委托從事基金銷售業務的機構。

A.基金銷售機構

B.基金注冊登記機構

C.律師事務所和會計事務所

D.基金投資咨詢公司

6、以下不屬于基金銷售機構對基金投資人的風險承受能力進行調查分析的方式()。

A.電話

B.網絡

C.當面

D.信函

7、股票基金以追求()的資本增值為目標。

A.短期

B.中期

C.中長期

D.長期

8、()是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.開放式基金注冊登記人

D.基金銷售機構

9、基金信息披露的()要求信息披露的表述應當簡明扼要。

A.易解性原則

B.規范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

10、投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于()日起到辦理認購的網點查詢認購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

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參考答案及解析

1、正確答案：C

2、正確答案：B

答案解析：在基金募集期內，投資者可通過具有基金代銷業務資格的證券經營機構營業部“場內”認購LOF份額。基金管理人及其代銷機構的營業網點是“場外”認購。

3、正確答案：B

答案解析：ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票，LOF的申購和贖回是基金份額與現金的對價。

4、正確答案：D

答案解析：1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國基金業的規范發展奠定了規制基礎，由此中國基金業的發展進入了規范化的試點發展階段，故本題選擇D選項。

5、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構是受基金管理公司委托從事基金銷售業務的機構，故本題選擇A選項；基金注冊登記機構是指負責基金登記、存管、清算和交收業務的獨立機構，是基金市場日常運作必不可少的硬件設施。

6、正確答案：A

答案解析：基金銷售機構可以采用當面、信函、網絡或對已有的客戶信息進行分析等方式對基金投資人的風險承受能力進行調查。

7、正確答案：D

答案解析：股票基金以追求長期的資本增值為目標，比較適合長期投資。

8、正確答案：D

答案解析：基金銷售機構是指依法辦理開放式基金份額的認購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業務資格的其他機構；基金管理人(基金管理公司)，是指憑借專門的知識與經驗，運用所管理基金的資產，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，按照科學的投資組合原理進行投資決策，謀求所管理的基金資產不斷增值，并使基金持有人獲取盡可能多收益的機構；基金托管人是投資人權益的代表，是基金資產的名義持有人或管理機構；開放式基金注冊登記人就是對開放式基金的登記、存管、清算和交收等業務活動進行管理的法人。

9、正確答案：A

答案解析：基金信息披露的易解性原則要求信息披露的表述應當簡明扼要、通俗易懂、避免使用冗長、技術性用語；規范性原則要求基金信息必須按照法定的內容和格式進行披露，以保證披露信息的可比性；易得性原則要求公開披露的信息易為一般公眾投資者所獲取；完整性原則要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進行充分的披露，不僅披露對信息披露義務人有利的信息，更要披露對信息披露義務人不利的各種風險因素。

10、正確答案：B

答案解析：投資者T日提交開放式基金認購申請后，可于T+2日查詢認購申請的受理情況；如認購申請無效，資金退回。

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