編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

單選題

1、以下不屬于基金銷售機構的是()。

A.商業銀行

B.證券公司

C.中國結算公司

D.證券投資咨詢機構

2、( )加入基金業協會的，為其特別會員。

A.基金服務機構

B.基金托管人

C.證券期貨交易所

D.基金管理人

3、基金投資顧問機構及其從業人員的法定業務不包括()。

A.提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據

B.對其服務能力和經營業績進行如實陳述

C.向投資者承諾或者保證投資收益

D.不得損害服務對象的合法權益

4、1940年()和1940年()是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

A.《證券交易法》；《證券法》

B.《證券法》；《投資公司法》

C.《證券交易法》；《投資顧問法》

D.《投資公司法》；《投資顧問法》

5、按照債券信用等級的不同，可以將債券分為()。

A.政府債券和企業債券

B.短期債券和長期債券

C.標準債券和普通債券

D.低等級債券和高等級債券

6、基金管理公司崗位分離制度不包括()。

A.交易與清算的分離

B.基金會計與公司會計的分離

C.投資與交易的分離

D.清算與核算的分離

7、下列關于基金市場營銷的說法，錯誤的是()。

A.市場營銷不同于有形產品營銷

B.強調銷售服務的持續性

C.基金市場營銷的意義體現于基金募集階段

D.在服務過程中，注重與客戶的關系，保證服務的質量

8、對社保基金資產進行投資管理屬于基金管理公司的()。

A.受托管理業務

B.基金銷售業務

C.基金管理業務

D.募集資金活動

9、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統轉托管?()

A.分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額

B.分紅派息前R-5日至R-3日(R日為權益登記日)的LOF份額

C.未處于凍結狀態的LOF份額

D.未處于質押狀態的LOF份額

10、下列關于4Ps營銷理論的說法錯誤的是()。

A.所包含的營銷要素是指產品、價格、渠道、促銷

B.要把產品的特色擺在首位

C.基金公司需要直接面對客戶

D.基金銷售機構在進行產品銷售時要注重銷售的適用性

>>>答案及解析部分請點擊下一頁查看~

相關推薦：《私募股權投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業資格預約式考試報名時間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時獲取報名信息，環球網校提供 免費預約短信提醒2020年第一次基金從業資格報名時間的通知，請及時預約，讓您不會錯過報名!

以上內容為2019年12月24日基金從業資格《基金法律法規》每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總

參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：目前可從事基金銷售的機構主要包括商業銀行、證券公司、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構，故本題選擇C選項。

2、正確答案：C

答案解析：會員分為三類：普通會員、聯席會員、特別會員。基金管理人和基金托管人加入協會的，為普通會員；基金服務機構加入協會的，為聯席會員；證券期貨交易所、登記結算機構、指數公司、地方基金業協會及其他資產管理相關機構加入協會的，為特別會員。

3、正確答案：C

答案解析：基金投資顧問機構及其從業人員的法定業務包括：提供基金投資顧問服務，應當具有合理的依據；對其服務能力和經營業績進行如實陳述；不得以任何方式承諾或者保證投資收益；不得損害服務對象的合法權益。

4、正確答案：D

答案解析：投資基金真正的大發展是在美國。1940年《投資公司法》和1940年《投資顧問法》是美國關于共同基金的兩部最重要的法律，不但規定了對投資公司的監管，而且規定了基金投資顧問、基金銷售商、投資公司董事、管理人員等的管理。

5、正確答案：D

答案解析：根據債券發行者，可以將債券分為政府債券、企業債券、金融債券等。根據債券到期日，可以將債券分為短期債券、長期債券等；根據債券信用等級，可以將債券分為低等級債券、高等級債券等；標準債券和普通債券是常見的債券類型。

6、正確答案：D

答案解析：公司應當建立科學、嚴格的崗位分離制度，明確劃分各崗位職責，投資和交易、交易和清算、基金會計和公司會計等重要崗位不得有人員的重疊，重要業務部門和崗位應當進行物理隔離。

7、正確答案：C

答案解析：C項，基金市場營銷的意義體現于基金銷售服務的持續性；基金市場營銷還體現在市場營銷不同于有形產品營銷；強調銷售服務的持續性；在服務過程中，注重與客戶的關系，保證服務的質量。

8、正確答案：A

答案解析：基金管理公司分化加劇、業務呈現多元化發展趨勢。一些基金管理公司取得了全國社會保障基金、企業年金的管理資格，開展社保基金及年金受托管理業務。

9、正確答案：A

答案解析：處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統轉托管：①分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額；②處于質押、凍結狀態的LOF份額。此外，對于處于募集期內或封閉期內的LOF份額進行跨系統轉托管雖沒有明確規定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結束后再開通跨系統轉托管。

10、正確答案：C

答案解析：C項，以4Ps為核心的營銷組合策略中，分銷策略是指基金公司可以不直接面對客戶，而是通過分銷商、經銷商來進行，重點是培育分銷商和建立銷售網絡的策略；4Ps營銷理論所包含的營銷要素是指產品、價格、渠道、促銷；4Ps營銷理論要求要把產品的特色擺在首位；要求基金銷售機構在進行產品銷售時要注重銷售的適用性。

相關推薦：《私募股權投資基金》每日一練匯總

2020年第一次基金從業資格預約式考試報名時間為1月13日至3月6日。為了方便考生及時獲取報名信息，環球網校提供 免費預約短信提醒2020年第一次基金從業資格報名時間的通知，請及時預約，讓您不會錯過報名!

以上內容為2019年12月24日基金從業資格《基金法律法規》每日一練答案解析部分。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。