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單選題

1、當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較大時，交易單位應該()。

A.較大

B.較小

C.由投資者決定

D.可大可小

2、如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經紀人發出()。

A.限價買入指令

B.限價賣出指令

C.持有指令

D.清倉指令

3、為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規定()的績效薪酬要延緩至少3~5年支付。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

4、常用來反映股票基金風險的指標不包括()。

A.標準差

B.貝塔系數

C.恩格爾系數

D.持股集中度

5、基本的衍生工具不包括()。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權合約

D.結構化金融衍生工具

6、常用來作為平均收益率的無偏估計的指標是()。

A.時間加權收益率

B.加權平均凈資產收益率

C.幾何平均收益率

D.算術平均收益率

7、主動管理股票型基金()。

A.個股選擇和權重不受基金合同等的約束

B.管理目標是跟蹤指數本身，將跟蹤誤差控制在一定范圍

C.管理目標是超越業績比較基準，獲取超額阿爾法

D.大類資產配置比例不受基金合同等的約束

8、關于滬深300股指期貨合約，下列敘述有誤的是()。

A.最小變動價位是0.2指數點

B.每日漲跌停板幅度為上一個交易日結算價的±10%

C.最后交易日為合約到期月份的第二個周五，遇國家法定假日順延

D.上市交易所為中國金融期貨交易所

9、下列關于個人投資者的說法錯誤的是()。

A.個人投資者是基金投資群體的重要組成部分

B.個人投資者的劃分沒有統一的標準

C.個人投資者的投資經驗和能力高于機構投資者

D.個人投資者在投資經驗和能力方面存在差異

10、2014年余額寶發展迅速，其實質是與天弘基金掛鉤的一種()。

A.混合基金

B.貨幣基金

C.債券基金

D.指數基金

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參考答案及解析

1、正確答案：A

答案解析：此題考的是衍生工具的基本要素之一交易單位的相關內容，答案是A選項，交易單位，又稱合約規模(contractsize)，是指在交易時每一份衍生工具所規定的交易數量。在交易時，只能以交易單位的整數倍進行買賣。確定期貨合約交易單位的大小時，主要應當考慮合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模等因素。當合約標的資產的市場規模、交易者的資金規模較大時，交易單位應該較大。

2、正確答案：A

答案解析：限價指令分為限價買入指令和限價賣出指令。如果投資者認為目前目標公司的股票價格偏高，還不適合買入建倉，那么可以給經紀人發出限價買入指令，即設定一個目標價格，當股票價格達到或者低于該目標價格時，執行買入指令。

3、正確答案：B

答案解析：為約束私募股權投資基金高管人員可能進行的風險行為，AIFMD規定40%的績效薪酬要延緩至少3~5年支付。

4、正確答案：C

答案解析：C選項不屬于用來反映股票基金風險的指標；常用來反映股票基金風險的指標有標準差、貝塔系數、持股集中度、行業投資集中度、持股數量等指標。

5、正確答案：D

答案解析：基本的衍生工具不包括D選項，衍生工具按其自身的合約特點可以分為遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約和結構化金融衍生工具五種。遠期合約、期貨合約、期權合約、互換合約是四種基本的衍生工具。

6、正確答案：D

答案解析：算術平均收益率即計算各期收益率的算術平均值，一般可以用作對平均收益率的無偏估計，因此它更多地被用于對將來收益率的估計；時間加權收益率是指在每單位時間期間計算其金額加權收益率后，計算整個時間期間收益率的幾何平均數。它是一種類似于幾何平均收益率，考慮了資金的時間價值，運用了復利思想的收益率；加權平均凈資產收益率強調經營期間凈資產賺取利潤的結果，是一個動態的指標，反應的是企業的凈資產創造利潤的能力；幾何平均收益率是將各個單個期間的收益率乘積，然后開n次方。幾何平均收益率使用了復利的思想，即考慮了資金的時間價值。

7、正確答案：C

答案解析：主動投資的目標是擴大主動收益(即相對于基準的超額收益)，縮小主動風險，提高信息比率，超越業績比較基準，獲取超額阿爾法。

8、正確答案：C

答案解析：C項，滬深300股指期貨合約的最后交易日為合約到期月份的第三個周五，遇國家法定假日順延。

9、正確答案：C

答案解析：通常而言，個人投資者的投資經驗和能力不如機構投資者，所以監管機構常對個人投資者可投資的基金產品進行嚴格的監管，并施加一些限制條件，以保護個人投資者的權益。個人投資者是基金投資群體的重要組成部分，基金銷售機構常常根據財富水平對個人投資者加以區分，個人投資者的劃分沒有統一的標準，每個基金銷售機構都會采用獨有的方法來設置投資者類別以及類別之間的界限，基金銷售機構常常對不同類型的投資者提供不同類型的投資服務。個人投資者在投資經驗和能力方面存在差異。

10、正確答案：B

答案解析：此題考的是貨幣基金的相關內容，答案是B選項，貨幣基金是指以貨幣市場工具(包括銀行拆借、短期國債、銀行協議存款、短期融資券以及信用等級很高的短期票券等)為投資對象的基金。“余額寶”與天弘增利寶貨幣基金掛鉤，發展迅速。

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