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單選題

1、下列關于申請境外直接上市企業的要求正確的是()。

A.擬上市企業籌資用途符合國家產業政策、利用外資政及國家有關固定資產投資立項的規定，凈資產不少于3億元人民幣

B.過去一年稅后利潤不少于5000萬元人民幣，并有增長潛力

C.具有規范的法人治理結構及較完善的內部管理制度；有較穩定的高級管理層及較高的管理水平

D.按照合理市盈率預期，籌資額不少于3000萬美元

2、關于單只基金的投資者人數限制，說法錯誤的是()。

A.契約型股權投資基金，投資者人數不得超過200人

B.采取有限責任公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權投資基金，投資者人數不得超過200人

D.合伙型股權投資基金，投資者人數不得超過50人(含普通合伙人)

3、股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括()。

Ⅰ.管理費

Ⅱ.托管費

Ⅲ.第三方服務費用

Ⅳ.籌建費用

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、政府引導基金是由()出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創業投資基金，引導社會資金進人早期創業投資領域。

A.機構

B.企業

C.政府

D.個人

5、基金管理人應組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的()。

A.保管、清理、估價、變現和分配

B.保管、清理、估價、分配

C.保管、清理、變現和分配

D.保管、估價、變現和分配

6、()，中央編制辦公室印發《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確股權投資基金的監督管理由中國證監會負責，實行適度監管，保護投資者權益。

A.2013年6月27日

B.2014年6月27日

C.2015年6月27日

D.2010年6月27日

7、私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起()個月以內向投資者披露信息。

A.3

B.4

C.6

D.12

8、《信托公司私人股權投資信托業務操作指引》是()發布的。

A.2005年

B.2006年

C.2007年

D.2008年

9、以下哪項屬于私募股權投資基金的項目中等方式并購退出的優勢()。

Ⅰ.能快速回收資金，實現全面從企業退出

Ⅱ.較低的交易成本。企業并購一般只需要和幾家有意向的企業談判，沒有很復雜的手續，因此可以節省時間和成本

Ⅲ.信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業之間進行，當事人較少

Ⅳ.交易簡便。管理層回購使得企業和私募股權投資基金雙方都有效降低資金成本和節省時間，交易過程中不需要很復雜的手續，基金退出時也會比較徹底

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、基金行業協會章程由()制定，并報國務院證券監督管理機構備案。

A.會員大會

B.監事會

C.董事會

D.股東大會

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：中國證監會《關于企業申請境外上市有關問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業的財務狀況提出了較為嚴格的要求，具體包括擬上市企業籌資用途符合國家產業政策、利用外資政及國家有關固定資產投資立項的規定，凈資產不少于4億元人民幣；(選項A錯誤)過去一年稅后利潤不少于6000萬元人民幣，并有增長潛力；(選項B錯誤)按照合理市盈率預期，籌資額不少于5000萬美元；(選項D錯誤)具有規范的法人治理結構及較完善的內部管理制度；有較穩定的高級管理層及較高的管理水平；等等。

2、正確答案：B

3、正確答案：D

答案解析：股權投資基金在運作過程中，可能產生的費用包括但不限于管理費、托管費、第三方服務費用(包括法律、審計等)、籌建費用、基金管理人的業績報酬等。

4、正確答案：C

答案解析：政府引導基金是由政府財政出資設立并按市場化方式運作的、在投資方向上具有一定導向性的政策性基金，通常通過投資于創業投資基金，引導社會資金進人早期創業投資領域。

5、正確答案：A

答案解析：《私募投資基金合同指引1號(契約型私募基金合同內容與格式指引)》第二十一條，基金管理人應組織并參加基金財產清算小組，參與基金財產的保管、清理、估價、變現和分配。

6、正確答案：A

答案解析：2013年6月27日，中央編制辦公室印發《關于私募股權基金管理職責分工的通知》，明確股權投資基金的監督管理由中國證監會負責，實行適度監管，保護投資者權益。

7、正確答案：B

答案解析：《私募投資基金信息披露管理辦法》第十七條，私募基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結束之日起4個月以內向投資者披露信息。

8、正確答案：D

答案解析：信托公司私人股權投資信托業務操作指引》是2008年發布的。

9、正確答案：D

答案解析：私募股權投資基金的項目中等方式并購退出的優勢：(1)能快速回收資金，實現全面從企業退出(2)較低的交易成本。企業并購一般只需要和幾家有意向的企業談判，沒有很復雜的手續，因此可以節省時間和成本(3)信息披露較少，保密性高。并購并不需要像IPO一樣向公眾披露信息，只在有意向的企業之間進行，當事人較少。

10、正確答案：A

答案解析：《證券投資基金法》第一百一十一條基金行業協會章程由會員大會制定，并報國務院證券監督管理機構備案。

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以上內容為2019年12月17日基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練答案解析部分。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。