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單選題

1、有限合伙企業合伙事務的執行方式上，說法錯誤的是()。

A.有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務。

B.執行事務合伙人可以要求在合伙協議中確定執行事務的報酬及報酬提取方式。

C.有限合伙人可以對外代表有限合伙企業。

D.有限合伙人不執行合伙事務

2、有限合伙型按照合伙協議的規定有一個經營期限，一般為()年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

A.5

B.7

C.6

D.10

3、經典的狹義創業投資基金主要投資于()企業。

A.大型成長型

B.大型成熟型

C.中小成長型

D.中小成熟型

4、銷售機構參與股權投資基金募集活動，需滿足()條件

Ⅰ.在中國證監會注冊取得基金銷售業務資格

Ⅱ.成為中國證券投資基金業協會會員

Ⅲ.接受基金管理人委托(簽署銷售協議)

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、公司型基金的參與主體主要為()。

Ⅰ.投資者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金銷售人

Ⅳ.基金托管人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

6、公司型基金的股權轉讓需要符合()相關條款的規定，但限制相對()。

A.《公司法》；較少

B.《公司法》；較多

C.《合伙企業法》；較少

D.《合伙企業法》；較多

7、內部控制工作必須覆蓋公司的所有業務部門和崗位，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各項經營業務流程與環節是指()。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.首要性原則

8、以下不屬于法律盡職調查重點關注內容的是()。

A.公司的歷史沿革

B.公司的稅務

C.公司的主要財產

D.公司的設立及存續

9、獲得批準設立的外商投資創業投資企業應自收到審批機構頒發的《外商投資企業批準證書》之日起()個月內，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

A.1

B.2

C.5

D.3

10、以下關于基金業協會說法正確的是()。

A.基金業協會是證券投資基金行業的自律組織

B.基金業協會不是社會團體法人

C.基金份額持有人可加入基金業協會

D.基金托管人不可加入基金業協會

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參考答案及解析

1、正確答案：C

答案解析：有限合伙人不執行合伙事務，不得對外代表有限合伙企業。有限合伙企業由普通合伙人執行合伙事務；執行事務合伙人可以要求在合伙協議中確定執行事務的報酬及報酬提取方式；有限合伙人不執行合伙事務。

2、正確答案：B

答案解析：有限合伙型按照合伙協議的規定有一個經營期限，一般為7年，期限屆滿時，利潤要進行全額分配。

3、正確答案：C

答案解析：20世紀50年代至70年代，創業投資基金主要投資于中小成長型企業，此時的創業投資基金為經典的狹義創業投資基金。20世紀70年代以后，創業投資基金開始將其領域拓展到對大型成熟企業的并購投資，“創業投資”概念從狹義發展到廣義。

4、正確答案：D

5、正確答案：A

答案解析：公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人。

6、正確答案：A

答案解析：公司型基金的股權轉讓需要符合《公司法》相關條款的規定，但限制相對較少。

7、正確答案：A

答案解析：健全性原則：內部控制工作必須覆蓋公司的所有業務部門和崗位，并涵蓋到決策、執行、監督、反饋等各項經營業務流程與環節。

8、正確答案：A

答案解析：法律盡職調查重點關注內容：(1)公司的設立及存續(2)公司的業務(3)公司的主要財產(4)公司的債權債務(5)公司的稅務(6)公司的勞動(7)公司的訴訟、仲裁及行政處罰。

9、正確答案：A

答案解析：《關于設立外商投資創業投資企業的暫行規定》獲得批準設立的外商投資創業投資企業應自收到審批機構頒發的《外商投資企業批準證書》之日起一個月內，向國家工商行政管理部門申請辦理登記注冊。

10、正確答案：A

答案解析：基金業協會是證券投資基金行業的自律性組織，是社會團體法人。基金管理人、基金托管人應當加入基金業協會，基金服務機構可以加入基金業協會。

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