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單選題

1、以下關于職業道德的作用，說法不正確的是()

A.調整職業關系

B.提升職業素質

C.促進行業發展

D.促進人才進步

2、關于基金份額持有人，以下描述正確的是()。

A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用

B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權

D.基金份額持有人是基金公司的出資人

3、在1970年以前，美國的共同基金大多數都是()。

A.證券基金

B.股票基金

C.債券基金

D.封閉式基金

4、關于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是()。

A.有利于投資者的價值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場的信息不對稱問題

D.有利于提高證券市場的效率

5、經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為()。

A.QDII

B.ETF

C.QFII

D.LOF

6、基金管理公司必須以()為基金會計核算主體。

A.基金管理公司

B.所管理的全部基金總體

C.所管理的不同基金類別

D.所管理的每只基金

7、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易新公布的收費標準，該交易傭金應為()。

A.0元

B.5元

C.0.75元

D.10元

8、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括()。

Ⅰ.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

Ⅱ.承諾利用基金資產進行利益輸送

Ⅲ.散布虛假信息，擾亂市場秩序

Ⅳ.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、下列屬于基金客戶售前服務的是()。

Ⅰ.介紹證券市場基礎知識

Ⅱ.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

Ⅲ.提醒客戶及時核對交易確認

Ⅳ.介紹基金管理人投資運作情況

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

10、基金注冊登記機構的主要職責包括()。

Ⅰ.建立并管理投資者基金份額賬戶

Ⅱ.負責基金份額登記，確認基金交易

Ⅲ.發放紅利

Ⅳ.建立并保管基金投資者名冊

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案及解析

1、正確答案：D

答案解析：本題考察職業道德的作用。職業道德的作用有：調整職業關系、提升職業素質和促進行業發展。

2、正確答案：B

答案解析：基金份額持有人是基金的投資者，是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資收益的受益人，故本題選擇B選項。

3、正確答案：B

答案解析：進入20世紀六七十年代，美國共同基金的產品和服務趨于多樣化，共同基金業的規模也發生了巨大變化。在1970年以前，大多數共同基金是股票基金，只有一些平衡型基金在其組合中包括一部分債券。

4、正確答案：C

答案解析：基金信息披露的作用表現在四個方面：有利于投資者的價值判斷、有利于防止利益沖突與利益輸送、有利于提高證券市場的效率、能有效防止信息濫用。

5、正確答案：A

答案解析：經中國證監會批準可以在境內募集資金進行境外證券投資的機構稱為QDII(合格境內機構投資者)；上市交易型開放式指數基金通常又稱為交易所交易基金(exchangetradedfunds，ETF)，是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種開放式基金；QFII是合格的境外機構投資者的英文簡稱；LOF是“上市型開放式基金”的簡稱，它是上市型開放式基金發行結束后，投資者既可以在指定網點申購與贖回基金份額，也可以在交易所買賣該基金。

6、正確答案：D

答案解析：基金管理公司對所管理的基金應當以所管理的每只基金為會計核算主體，獨立建賬、獨立核算，保證不同基金之間在名冊登記、賬戶設置、資金劃撥、賬簿記錄等方面相互獨立。各基金會計核算應當獨立于公司會計核算。

7、正確答案：B

答案解析：按照滬、深證券交易所公布的收費標準，我國基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%(深圳證券交易所特別規定該傭金水平不得低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上海證券交易所無此規定)，起點5元，由證券公司向投資者收取。本題中，200×1.50×0.25%=0.75元<5元，所以該交易傭金應為5元。

8、正確答案：D

答案解析：基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括：(1)在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益。(2)違規向他人提供基金未公開的信息。(3)詆毀其他基金、銷售機構或銷售人員。(4)散布虛假信息，擾亂市場秩序。(5)同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業務。(6)違規接受投資者全權委托，直接代理客戶進行基金認購、申購、贖回等交易。(7)違規對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔。(8)承諾利用基金資產進行利益輸送。(9)以賬外暗中給予他人財物或利益或接受他人給予的財物或利益等形式進行商業賄賂。(10)挪用投資者的交易資金或基金份額。(11)從事其他任何可能有損其所在機構和基金業聲譽的行為。

9、正確答案：C

答案解析：基金客戶服務的售前服務是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務。主要包括：介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；開展投資者風險教育。售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。主要包括：協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產品；協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。售后服務是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑；定期提供產品凈值信息；基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。

10、正確答案：D

答案解析：基金注冊登記機構的主要職責包括：(1)建立并管理投資者基金份額賬戶。(2)負責基金份額登記，確認基金交易。(3)發放紅利。(4)建立并保管基金投資者名冊。(5)基金合同或者登記代理協議規定的其他職責。

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