2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練（12月7日）
更新時間：2019-12-07 08:30:01
來源：環球網校
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摘要 2020年基金從業資格備考已開始，環球網校小編分享“2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練（12月7日）”，希望考生在學習《基金法律法規》知識點時配合每日一練試題，以便達到考場“下筆如有神”的效果，具體《基金法律法規》每日一練試題如下：
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單選題
6、基金估值機構擬從事公開募集基金估值核算業務的，應當向()申請注冊。
A.證券交易所
B.中國證監會
C.期貨交易所
D.會計師事務所
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參考答案：B
參考解析：基金估值核算機構是指從事基金估值核算業務活動的機構。基金估值機構擬從事公開募集基金估值核算業務的，應當向中國證監會申請注冊。
7、()是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。
A.開放式基金
B.封閉式基金
C.契約型基金
D.公司型基金
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參考答案：A
參考解析：開放式基金是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式；封閉式基金是指基金的發起人在設立基金時，限定了基金單位的發行總額，籌足總額后，基金即宣告成立，并進行封閉，在一定時期內不再接受新的投資；契約型基金又稱單位信托基金，是指把投資者、管理人、托管人三者作為當事人，通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金；公司型基金指基金公司本身為一家股份有限公司，公司通過發行股票或受益憑證的方式來籌集資金。
8、目前，我國貨幣市場工具不可以由()發行。
A.證券公司
B.政府
C.金融機構
D.信譽卓著的大型工商企業
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參考答案：A
參考解析：貨幣市場工具通常由政府、金融機構以及信譽卓著的大型工商企業發行。
9、()是由一定的社會經濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等約束力量，實現調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和。
A.道德
B.品德
C.品質
D.思想
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參考答案：A
參考解析：所謂道德，是一種社會意識形態，是由一定的社會經濟基礎決定并形成的，以是與非、善與惡、美與丑、正義與邪惡、公正與偏私、誠實與虛偽等范疇為評價標準，依靠社會輿論、傳統習俗和內心信念等約束力量，實現調整人與人之間、人與社會之間關系的行為規范的總和；品德，是指個體依據一定的社會道德準則和規范行動時，對社會、對他人、對周圍事物所表現出來的穩定的思想行為傾向；品質指人的素質和物品的質量，人的素質指人的健康、智商、情商、逆商等狀況和知識、文化、道德素養，物品的質量指物品滿足用戶需要的標準；思想，一般也稱“觀念”，其活動的結果，屬于認識。人們的社會存在，決定人們的思想。
10、()是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。
A.守法合規
B.誠實守信
C.保守秘密
D.專業審慎
查看答案
參考答案：C
參考解析：保守秘密是指基金從業人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構或者相關基金機構向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息；守法合規，是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章，還應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范，并配合基金監管機構的監管；誠實守信也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金；專業審慎，是指基金從業人員應當具備與其執業活動相適應的職業技能，應當具備從事相關活動所必需的專業知識和技能，并保持和提高專業勝任能力，勤勉審慎開展業務，提高風險管理能力，不得做出任何與專業勝任能力相背離的行為。
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