2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練（12月6日）
更新時間：2019-12-06 16:31:07
來源：環球網校
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摘要 2020年基金從業資格備考已開始，環球網校小編分享“2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練（12月6日）”，希望考生在學習《基金法律法規》知識點時配合每日一練試題，以便達到考場“下筆如有神”的效果，具體《基金法律法規》每日一練試題如下：
編輯推薦：2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總
單選題
1、下列符合誠實守信規范要求的是()。
A.壓低基金的收費水平
B.低于基金銷售成本銷售基金
C.公平、合法、有序地進行競爭
D.采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金
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參考答案：C
參考解析：誠實守信規范要求基金從業人員不得進行不正當競爭，不得以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平，低于基金銷售成本銷售基金；不得采取抽獎、回扣或者贈送實物、保險、基金份額等方式銷售基金。基金從業人員應當公平、合法、有序地進行競爭。
2、處于下列哪個情形時，LOF份額不得辦理跨系統轉托管?()
A.分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額
B.分紅派息前R-5日至R-3日(R日為權益登記日)的LOF份額
C.未處于凍結狀態的LOF份額
D.未處于質押狀態的LOF份額
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參考答案：A
參考解析：處于下列情形之一的LOF份額不得辦理跨系統轉托管：①分紅派息前R-2日至R日(R日為權益登記日)的LOF份額；②處于質押、凍結狀態的LOF份額。此外，對于處于募集期內或封閉期內的LOF份額進行跨系統轉托管雖沒有明確規定禁止，但一般的運作方式均為在封閉期結束后再開通跨系統轉托管。
3、基金管理人進行合規培訓的具體內容不包括()。
A.與基金行業有關的法律法規
B.公司內部的員工守則和各項業務的合規制度
C.案例警示教育
D.先進事跡激勵教育
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參考答案：D
參考解析：選項D不屬于合規培訓的具體內容。基金管理人合規培訓的具體內容包括：(1)國家制定頒布的與基金行業有關的法律法規；(選項A包括)(2)公司內部的員工守則和各項業務的合規制度；(選項B包括)(3)案例警示教育。(選項C包括)。
4、內部控制的基本要素不包括()。
A.控制環境
B.風險評估
C.控制活動
D.外部監控
查看答案
參考答案：D
參考解析：基金管理人內部控制的基本要素包括：控制環境、風險評估、控制活動、信息溝通和內部監控。
5、從投資者教育工作形式的時空角度看，基金公司組織的專題討論會屬于()的投資者教育工作。
A.現場形式
B.非現場形式
C.電子形式
D.紙質形式
查看答案
參考答案：A
參考解析：從投資者教育工作形式的時空角度看，投資者教育工作可分為現場與非現場兩種形式。其中，現場的投資者教育工作形式主要包括基金業協會及基金公司組織的報告會、專題討論會、行業主題沙龍等。非現場形式主要是除現場形式以外的各種宣傳教育形式。
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以上內容為2020年基金從業資格《基金法律法規》每日一練（12月6日），希望大家可以參考著復習。小編為廣大考生上傳了更多2020年基金從業資格《基金法律法規》試題，請點擊文章下方“免費下載”學習。
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