編輯推薦：2019年11月基金從業資格考試各科目考前模擬題匯總一

單選題

1.()是風險管理中的核心操作環節。

A.風險識別

B.風險評估

C.風險應對

D.風險報告

2.為了協助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會，這些委員會不包括()。

A.證券監督管理委員會

B.操作風險委員會

C.股票投資風險委員會

D.信用風險委員會

3.某投資者贖回上市開放式基金一萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其可得凈贖回金額為()。

A.10250元

B.10301.25元

C.10198.15元

D.10198.75元

4.()是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責。

A.忠誠

B.盡責

C.誠實

D.守信

5.內幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的()原則。

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準確

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單選題

6.自2012年起，分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于()萬元。

A.5

B.3

C.2

D.1

7.()的誕生標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。

A.淄博基金

B.基金開元

C.華安創新

D.基金金泰

8.基金銷售機構收取增值服務費，不符合要求的是()。

A.統一印制服務協議

B.基金投資人享有自主選擇增值服務的權利

C.增值服務費從申購(認購)資金中扣除

D.提供增值服務和簽訂服務協議的主體是基金銷售機構

9.以下說法中，正確的是()。

A.專業審慎是基金職業道德的核心規范

B.基金行業的本質是銷售行業

C.誠實守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素

D.基金經理盈利水平是基金市場存續和基金行業發展的基礎

10.場外認購的LOF基金份額注冊登記在()。

A.基金托管人的注冊登記系統

B.中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統

C.基金管理人的注冊登記系統

D.中央國債登記結算公司的注冊登記系統

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答案及解析：

1、答案：D

答案：風險報告和監控是風險管理中的核心操作環節。

2、答案：A

答案：為了協助管理層履行風險管理職能，公司管理層下可以設立履行風險管理職能的委員會，如操作風險委員會、股票投資風險委員會、信用風險委員會等。

3、答案：D

4、答案：B

答案：盡責是指基金從業人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構的工作，盡職盡責；忠誠是指基金從業人員應當忠實于所在機構，避免與所在機構利益發生沖突，不得損害所在機構的利益；誠實是指言行與內心思想一致，不弄虛作假、不隱瞞欺詐，做老實人、說老實話、辦老實事。守信是指遵守自己的承諾，講信用、重信用、守信用。

5、答案：A

答案：內幕交易和操縱市場行為，違反證券市場公開、公平、公正的原則，破壞證券市場的誠信和秩序，損害投資者合法權益，社會危害性極大。

6、答案：A

答案：自2012年起，新募集的分級基金要求設定單筆認購/申購的下限：合并募集的分級基金，單筆認購/申購金額不得低于5萬元；分開募集的分級基金，B類份額單筆認購/申購金額不得低于5萬元。

7、答案：C

答案：2001年9月，我國第一只開放式基金——華安創新誕生，標志著中國證券投資基金業的發展向規范運作轉變。2002年2月，《證券投資基金管理公司內部控制指導意見》正式出臺。

8、答案：C

答案：基金銷售機構收取增值服務費的，應當符合下列要求：①遵循合理、公開、質價相符的定價原則；②所有開辦增值服務的營業網點應當公示增值服務的內容；③統一印制服務協議，明確增值服務的內容、方式、收費標準、期限及糾紛解決機制等；④基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協議上簽字確認；⑤增值服務費應當單獨繳納，不應從申購(認購)資金中扣除；⑥提供增值服務和簽訂服務協議的主體應當是基金銷售機構，任何銷售人員不得私自收取增值服務費；⑦相關監管機構規定的其他情形。基金銷售機構提供增值服務并以此向投資人收取增值服務費的，應當將統一印制的服務協議向中國證監會備案。

9、答案：C

答案：誠實守信是贏得基金投資人信心和信任的基本要素；A項，誠實守信是基金職業道德的核心規范；B項，基金行業的本質是資產管理行業；D項，投資人的信心和信任是支撐基金市場存續和基金行業發展的基礎。

10、答案：B

答案：LOF份額的認購分場外認購和場內認購兩種方式。場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統；場內認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的證券登記結算系統。

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