以上內容為2019年11月20日基金從業資格《基金法律法規》每日一練每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月基金從業資格準考證打印時間為11月18日10點-11月24日24點，打印準考證后及時訂閱環球網校“ 免費預約短信提醒”功能，屆時有關2019年11月基金從業資格考試時間及考后成績查詢時間都會提醒哦~更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年基金從業資格《基金法律法規》每日一練匯總(11月份)

答案解析部分

1.答案：A

解析：基金管理公司變更持有百分之五以上股權的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應當報經國務院證券監督管理機構批準。

2.答案：B

3.答案：C

解析：內部控制制度的制定應當隨著有關法律法規的調整和公司經營戰略、經營方針、經營理念等內外部環境的變化進行及時的修改或者完善。

4.答案：A

解析：應當通過嚴格的授權制度、崗位責任制度、門禁制度、內外網分離制度等管理措施，確保系統安全運行。

5.答案：A

解析：基金銷售渠道審慎調查既包括基金代銷機構對基金管理人的審慎調查，也包括基金管理人對基金代銷機構的審慎調查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構相互進行審慎調查。具體包括以下四個方面：

(1)基金代銷機構通過對基金管理人進行審慎調查，了解基金管理人的誠信狀況、經營管理能力、投資管理能力和內部控制情況，并可將調查結果作為是否代銷該基金管理人的基金產品或是否向基金投資人優先推介該基金管理人的重要依據。

(2)基金管理人通過對基金代銷機構進行審慎調查，了解基金代銷機構的內部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續營銷能力，并可將調查結果作為選擇基金代銷機構的重要依據。

(3)基金銷售機構在研究和執行對基金管理人、基金產品和基金投資人調查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據。

(4)開展審慎調查應當優先根據被調查方公開披露的信息進行；接受被調查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。

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