編輯推薦：2019年基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練匯總(11月份)

試題部分——選擇題

1.會計師事務所提供的業務有(　)。

Ⅰ.財務和稅務盡職調查

Ⅱ.財務會計咨詢

Ⅲ.內部控制咨詢

Ⅳ.估值

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括(　)。

Ⅰ.按照法律規定和基金合同的約定，協助確定清算主體

Ⅱ.協助清算主體制訂清算方案

Ⅲ.協助實施清算方案，包括通知債權人、確認基金財產、分配基金財產

Ⅳ.對清算人出具的清算報告進行合規性審核

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務時，主要提供基金份額的(　)。

Ⅰ.登記

Ⅱ.過戶

Ⅲ.結算

Ⅳ.交割

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.基金管理人聘請的律師應遵守(　)原則，根據相關法律法規、職業道德和行業慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業優質的法律服務。

Ⅰ.誠實守信

Ⅱ.勤勉盡責

Ⅲ.審慎

Ⅳ.獨立客觀

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5.在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括(　)。

Ⅰ.就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務

Ⅱ.在初步確定擬投資企業后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業進行法律盡職調查

Ⅲ.協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件

Ⅳ.按照基金管理人的委托，根據投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業中的合法權益

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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以上內容為2019年11月15日基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練每日一練試題部分，希望大家可以參考著復習。2019年11月基金從業資格考試準考證打印時間從11月18日開始，各位考生可以 免費預約短信提醒。該服務會在2019年11月基金從業資格考試準考證打印時間節點到來前給您短信提醒。更多資料請點擊文章下方“免費下載”學習。

編輯推薦：2019年基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練匯總(11月份)

答案解析部分

1.【正確答案】D

【答案解析】本題考查會計師事務所。會計師事務所在股權投資基金募集與設立、投資、投資后管理、項目退出及基金清算等各個階段中，提供多方面的專業服務，包括審計、財務和稅務盡職調查、財務會計咨詢、稅務咨詢、內部控制咨詢、估值等。

2.【正確答案】D

【答案解析】本題考查律師事務所。在股權投資基金的清算階段，律師提供的服務包括：按照法律規定和基金合同的約定，協助確定清算主體；協助清算主體制訂清算方案；協助實施清算方案，包括通知債權人、確認基金財產、分配基金財產；對清算人出具的清算報告進行合規性審核。

3.【正確答案】B

【答案解析】本題考查基金份額登記機構。基金管理人可以辦理其募集基金的份額登記業務，也可以委托基金份額登記機構代為辦理基金份額登記業務。在后一種情況下，由股權投資基金的份額登記機構提供基金份額的登記、過戶、保管和結算等服務。

4.【正確答案】B

【答案解析】本題考查律師事務所。基金管理人聘請的律師應遵守誠實守信、勤勉盡責及審慎原則，根據相關法律法規、職業道德和行業慣例，按照基金管理人的委托，在基金運作的各個階段提供專業優質的法律服務。

5.【正確答案】D

【答案解析】本題考查律師事務所。在股權投資基金的投資及投資后管理階段，律師提供的服務包括：就基金的投資領域、投資方向的限制向基金管理人提供咨詢服務；在初步確定擬投資企業后，律師按照基金管理人的委托，勤勉審慎地對擬投資企業進行法律盡職調查，提交法律盡職調查報告或法律意見書，協助基金管理人分析投資涉及的法律問題和風險；協助基金管理人起草或審閱與基金投資者有關的法律文件；在投資后管理階段，按照基金管理人的委托，根據投資法律文件的約定，保護基金在擬投資企業中的合法權益。

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