編輯推薦：2019年基金從業資格《私募股權投資基金》每日一練匯總(11月份)

試題部分——選擇題

1.行業自律組織對違法違規成員處罰的措施不包括(　)。

A、公開譴責

B、監管談話

C、暫停會員資格

D、取消會員資格

2.行業自律與政府監管的區別是(　)。

Ⅰ.性質不同

Ⅱ.依據不同

Ⅲ.目的不同

Ⅳ.對違法違規者的處罰不同

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3.行業自律規則的內容包括(　)。

Ⅰ.信息披露

Ⅱ.利益沖突

Ⅲ.行業行為守則

Ⅳ.內部治理和運營

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4.適度監管原則要求形成以(　)為核心的監管格局。

A、政府監管

B、行業自律

C、機構內控

D、適度監管

5.(　)是指股權投資基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標，而且還要通過監管活動促進股權投資基金行業的持續健康規范發展。

A、依法監管

B、高效監管

C、審慎監管

D、分類監管

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答案解析部分

1.【正確答案】B

【答案解析】本題考查自律組織。政府監管機構可以對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰；而行業自律組織對其成員的處罰較輕，一般為公開譴責、暫停會員資格、取消會員資格等。

2.【正確答案】A

【答案解析】本題考查自律組織。行業自律與政府監管的區別：(1)性質不同；(2)依據不同；(3)對違法違規者的處罰不同。

3.【正確答案】D

【答案解析】本題考查自律組織。行業自律是在法律規定和政府監管的基礎上，行業成員聯合設定行業規則的活動，行業規則包括信息披露、利益沖突、內部治理和運營、行業行為守則等。

4.【正確答案】A

【答案解析】本題考查股權投資基金監管的基本原則。適度監管原則應完善股權投資基金行業自律機制、健全基金機構內控機制和培育社會力量監督機制，充分發揮行業自律、基金機構內控和社會力量監督的積極作用，形成以政府監管為核心、行業自律為紐帶、機構內控為基礎、社會監督為補充的“四位一體”的監管格局。

5.【正確答案】B

【答案解析】本題考查股權投資基金監管的基本原則。高效監管，是指股權投資基金監管活動不僅要以價值最大化的方式實現基金監管的根本目標，而且還要通過監管活動促進股權投資基金行業的持續健康規范發展。

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