2019年10月基金從業資格考試《基金法律法規》精選題
更新時間：2019-09-29 15:48:49
來源：環球網校
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摘要 2019年10月基金從業資格考試時間為10月13日，考試正在備考中。環球網校編輯為考生發布“2019年10月基金從業資格考試《基金法律法規》精選題”，希望考生認真做題，有所進步。本篇具體內容如下:
單選題
1.下列選項中不屬于基金市場服務機構的是( )。
基金銷售機構
基金評價機構
律師事務所和會計師事務所
基金業協會
答案：D
2.不屬于基金客戶服務原則的是( )。
適用及時
客戶至上
安全第一
專業規范
答案：A
3.某基金公司在參與新股申購過程中，因同時參與網上網下申購導致違規。事后分析發現，業務流程對該業務環節制訂了相關控制措施，但由于人員交接使新入職人員忽視了對該流程的控制。這反映的是內控機制哪方面的問題( )。
執行內部控制制度
設置內部控制機構
監督內部控制
建立內部控制制度
答案：A
4.以下選項中，不屬于托管協議的重要信息的是( )。
托管賬戶的開立
基金發售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點和費用
估值未能維護份額持有人的權益時的處理流程
管理人和托管人之間的相互監督和核查
答案：B
5.關于基金投資者教育工作的基本原則，以下表述正確的是( )。
投資咨詢不能等同于投資者教育
可替代市場參與者的監管工作
投資者教育應采取固定的模式
應制定統一的投資者教育計劃
答案：A
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