單選題

1、若該公司仍要開展基金促銷活動，以下做法合規的是()

A.開展基金知識問答送禮品活動

B.投資者申購1萬元送10積分，積分可以兌換相應禮品

C.開展基金銷售送基金份額活動

D.開展基金銷售送保險活動

【答案】：A

2、該公司在互聯網平臺開展的基金促銷活動中，不合規的是()

A.ⅠⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅡ

D.ⅡⅢⅣ

【答案】：C

3、以下屬于基金托管人職責的是()

Ⅰ基金資產保管 Ⅱ基金估值及相關信息披露Ⅲ對基金投資運作進行監督Ⅳ基金資金清算

A.ⅠⅢⅣ

B.ⅠⅡⅢⅣ

C.ⅡⅢ

D.ⅠⅡ

【答案】：A

4、在基金運作中，負有信息披露義務的當事人不包含()

A.基金注冊登記機構

B.基金管理人

C.召集持有人大會的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A

5、關于中國證券投資基金業協會的職責，以下表述錯誤的是()

A.依法維護會員的合法權益，反映會員的建議和要求

B.對會員與客戶之間發生的基金業務糾紛進行調查取證和依法行政查處

C.教育和組織會員遵守有關證券投資的法律、法規并維護投資人的合法權益

D.制定行業的執業標準和業務規范

【答案】：B

6、基金銷售機構在進行產品銷售時要注重銷售的適用性，關于基金銷售適用性，以下表述錯誤的是()

I、產品銷售前應對客戶進行風險評估

II、產品選擇應主要滿足客戶的盈利需求

III、應根據投資者的風險承受能力推薦不同風險等級的產品IV、應向客戶提供準確、完整的基金產品基本信息和特征

A、I、III、IVB、II

B、II、IV

D、I、II、III、IV

【答案】：B

7、某投資者申購了證券投資基金，下列機構中有權對該投資者持有基金份額進行確認的是()

A、證券交易所

B、基金銷售機構C、基金托管機構D、基金管理人

【答案】：D

8、某基金公司員工甲認為，投資者保護是監管機構和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關系。員工乙認為，投資者保護工作可以提高投資者素質，因此可以確保投資者不發生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是()

A、甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B、甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C、甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

D、甲的觀點正確，乙的觀點正確

【答案】：C

9、關于投資者教育內容，以下表述正確的是()

I、投資者的投資決策受個人背景和社會環境等多種因素的影響

II、資產配置教育指導投資者對個人資產進行科學的計劃和配置

III、權益保護教育不僅是市場化的要求，也是公平原則在投資者教育領域中的體現

A、II、III

B、I、II、IIIC、I、III

D、I、II

【答案】：B

10、關基金職業道德教育，以下表述錯誤的是()

A、應當引導基金從業人員實行自我監督，自我評價和自我行為調整

B、應當對基金從業人員灌輸基金職業道德規范

C、應當培養基金從業人員的基金職業道德觀念

D、應當在進行基金職業道德教育的同時，強調基金監管法規是規制不當市場行為的最后屏障

【答案】：D

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