單選題

1.基金監督機構應當按照法律法規和( )的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的( )。

A、內控機制;有限責任

B、行業自律規則;連帶責任

C、合規協議;有限責任

D、賬戶監督協議;連帶責任

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權投資基金的募集機構。監督機構應當按照法律法規和賬戶監督協議的約定，對募集結算資金專用賬戶實施有效監督，承擔保障基金募集結算資金劃轉安全的連帶責任。

2.根據中國證監會的規定，股權投資基金的合格投資者必須在下列( )等方面符合要求。

Ⅰ.風險對沖能力

Ⅱ.風險識別能力

Ⅲ.資產規模或者收入水平

Ⅳ.基金份額認購金額

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】D

【答案解析】本題考查股權投資基金的募集對象。合格投資者是指達到規定資產規模或者收入水平，并且具備相應的風險識別能力和風險承擔能力、其基金份額認購金額不低于規定限額的單位和個人。

3.公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應當自收購之日起( )日內注銷。

A、7

B、10

C、15

D、30

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照規定收購本公司股份后，應當自收購之日起十日內注銷。

4.下列關于股份有限公司董事、監事、高級管理人員股份轉讓的說法中，錯誤的是( )。

A、可在離職后半年內轉讓其所持有的本公司股份

B、應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況

C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓

D、在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有的本公司的股份總數的百分之二十五

【正確答案】A

【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。選項A錯誤，公司董事、監事、高級管理人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。

5.股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓，發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )內不得轉讓。

A、6個月

B、1年

C、2年

D、3年

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉讓。發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。

6.有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。在( )情形下，對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權。

Ⅰ.公司合并

Ⅱ.公司分立

Ⅲ.公司連續三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續盈利

Ⅳ.公司章程規定的營業期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】B

【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。有限責任公司的股東向股東以外的人轉讓股權，應當經其他股東過半數同意。有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權：(1)公司連續五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續盈利，并且符合法律規定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉讓主要財產的;(3)公司章程規定的營業期限屆滿或者章程規定的其他解散事由出現，股東會會議通過決議修改章程使公司存續的。

7.有限責任公司股東應就股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿( )日未答復的，視為同意轉讓。

A、10

B、20

C、30

D、45

【正確答案】C

【答案解析】本題考查有限公司股權和股份公司股份的轉讓規則。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉讓。

8.下列關于有限責任公司新增資本的說法，錯誤的是( )。

A、股東有權優先按照實繳的出資比例認繳出資

B、全體股東有權約定不按照出資比例優先認繳出資

C、由股東會決議，必須經代表二分之一以上表決權的股東通過

D、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議

【正確答案】C

【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。選項C錯誤，有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。

9.公司應當自作出減少注冊資本決議之日起( )日內通知債權人。

A、10

B、15

C、30

D、45

【正確答案】A

【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內通知債權人，并于三十日內在報紙上公告。

10.基金應當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數累計不得超過( )等法律規定的特定數量。

Ⅰ.《證券投資基金法》

Ⅱ.《公司法》

Ⅲ.《合伙企業法》

Ⅳ.《證券法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【正確答案】A

【答案解析】本題考查股0權投資基金的募集人數限制。基金應當向合格投資者募集，單只基金的投資者人數累計不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業法》等法律規定的特定數量。

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