單項選擇題

1、《中華人民共和國公司法》規定，當出現(D )情形時，應當在2個月內召開臨時股東大會。Ⅰ.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3 Ⅱ.公司未彌補的虧損達實收股本總額的1/3 Ⅲ.單獨或合計持有公司股份10%以上的股東請求時 Ⅳ.董事會認為必要時

AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

BⅡ、Ⅲ、Ⅳ

CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

DⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

解析：《中華人民共和國公司法》第一百條規定。

2.下列有關股權投資基金募集行為的表述中，錯誤的是(A )。

A基金的贖回(退出)活動不屬于募集行為

B基金的推介屬于募集行為

C基金份額(權益)的認/申購(認繳)屬于募集行為

D基金份額(權益)的發售屬于募集行為

解析：基金的贖回(退出)活動屬于募集行為。

3.關于證券投資基金收益歸屬，下列說法錯誤的是(C)。

A基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B基金投資收益依據投資者所持有的基金份額比例進行分配

C基金投資收益依據投資管理人的投資業績按一定比例分配給基金管理人

D基金管理人只能按規定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

解析：為基金提供服務的基金托管人、基金管理人只能按規定收取一定比例的托管費、管理費，并不參與基金收益的分配。

4.基金業協會的權力機構為(D )。

A理事會

B股東大會

C監事會

D會員大會

解析：基金業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。

5.(C )年，國務院批準、頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》，這是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國證券投資基金業的規范發展奠定了法律基礎。

A1999

B1995

C1997

D1998

解析：在對老基金發展過程加以反思的基礎上，經國務院批準，中國證監會于1997年11月14日頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。這是我國首次頒布的規范證券投資基金運作的行政法規，為我國的基金業的規范發展奠定了規制基礎。

6.關于股份有限公司在全國中小企業板股份轉讓系統掛牌的條件，下列選項中錯誤的是( A)。

A最近兩年連續盈利，最近兩年凈利潤累計不少于1000萬元

B依法設立且存續滿2年。有限責任公司按原賬面凈資產值折股整體變更為股份有限公司的，存續時間可以從有限責任公司成立之日起計算

C業務明確，具有持續經營能力

D主辦券商推薦并持續督導

解析：選項A內容是創業板上市的條件。

7.私募股權二級市場投資戰略是具有(D )特性的投資戰略。

A周期長、風險小、流動性強

B周期短、風險小、流動性強

C周期短、風險大、流動性強

D周期長、風險大、流動性差

解析：私募股權二級市場投資戰略是具有周期長、風險大、流動性差特性的投資戰略。

8.基金信息披露最主要的責任人是( B)。

A基金上市交易的證券交易所

B基金管理人

C基金注冊登記人

D基金托管人

解析：基金信息披露最主要的責任人是基金管理人;證監會是基金信息披露的主要監管者。

9.下列屬于中臺部門的是(B )。

A清算部

B監察稽核部

C信息技術部

D以上都正確

解析：中臺部門包括市場營銷、風險控制、財務部、監察稽核和產品研發部門。

10.關于全國中小企業股份轉讓系統的交易機制和規則的描述中，錯誤的是( B)。

A以機構投資者為主，合規的自然人也可以投資

B投資者直接交易

C分級結算原則

D設定股份交易最低限額

解析：投資者不能直接交易，應當委托交易。

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