持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東的條件
更新時間：2018-08-20 09:56:55
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東的條件”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關問題答疑，希望大家認真學習。請持續關注環球網校基金從業資格考試頻道，預祝考生一切順利。本篇具體內容如下：
2014年6月27日，中國證券投資基金業協會發布《關于基金管理公司設立及相關業務資格申請有關事宜的問答》。
中國證券投資基金業協會根據《證券投資基金法》、《國務院關于管理公開募集基金的基金管理公司有關問題的批復》(國函[2013]132 號)及相關規定，針對業界關心的基金管理公司設立及公募基金管理業務資格申請有關問題進行解答，具體如下：
持有基金管理公司5%以上股權的非主要股東的條件是什么?
答：持有基金管理公司 5%以上股權的非主要股東應當具備以下條件：
(一)非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產不低于 5000 萬元人民幣，資產質量良好，內部監控制度完善;
(二)非主要股東為自然人的，個人金融資產不低于 1000萬元人民幣，在境內外資產管理行業從業 5 年以上;
(三)最近 3 年沒有因違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;
(四)沒有挪用客戶資產等損害客戶利益的行為;
(五)沒有因違法違規行為正在被監管機構調查，或者正處于整改期間;
(六)具有良好的社會信譽，最近 3 年在稅務、工商等行政機關以及金融監管、自律管理、商業銀行等機構無不良記錄。
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