2018年基金從業考試《基金法律法規》基金銷售人員的資格管理
更新時間：2018-04-18 13:31:04
來源：環球網校
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摘要 環球網校編輯為考生發布“2018年基金從業考試《基金法律法規》基金銷售人員的資格管理”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點知識，希望大家認真學習，做好復習工作，預祝各位都能順利通過考試。本篇具體內容如下：
基金銷售人員的資格管理
負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。
證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。
基金銷售機構人員管理和培訓
第一，基金銷售機構應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員。
第二，基金銷售機構應建立員工培訓制度，通過培訓、考試等方式，確保員工理解和掌握相關法律法規和規章制度。
第三，基金銷售機構應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄。
第四，基金銷售機構應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制。
第五，基金銷售機構對于通過基金業協會資質考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，統一辦理執業注冊、后續培訓和執業年檢。
第六，基金銷售機構對于所屬已獲得基金銷售資格的從業人員，應參照中國證券投資基金業協會發布的《基金從業人員后續職業培訓大綱》的要求，組織與基金銷售相關的職業培訓。
第七，基金銷售機構對基金銷售人員的銷售行為、流動情況、獲取從業資質和業務培訓等進行日常管理，建立健全基金銷售人員管理檔案，登記基金銷售人員的基本資料和培訓情況等。
第八，基金銷售機構應通過網絡或其他方式向社會公示本機構所屬的取得基金銷售從業資質的人員信息，公示的內容包括但不限于姓名、從業資質證明及編號、所在營業網點等信息。
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