2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人行為監(jiān)管
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人行為監(jiān)管”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試資料，希望大家認(rèn)真學(xué)習(xí)，積極備考，請(qǐng)持續(xù)關(guān)注環(huán)球網(wǎng)?；饛臉I(yè)資格考試頻道，預(yù)祝考生都能順利通過(guò)考試。2018基金從業(yè)《基金法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)：基金托管人行為監(jiān)管的具體內(nèi)容如下：
對(duì)基金托管人業(yè)務(wù)行為的監(jiān)管
一、基金托管人的職責(zé)
依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金托管人職責(zé)包括：
1.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
2.按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶
3.對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立
4.保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料
5.按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜
6.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)
7.對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)
8.復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格
9.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)
10.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職責(zé)
另外，法律法規(guī)規(guī)定的公開(kāi)募集基金的基金管理人及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)禁止行為，同樣適用于基金托管人。
二、基金托管人的監(jiān)督義務(wù)
基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
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