【摘要】環球網校編輯為考生發布“私募基金監管日趨嚴格 五大高比例處罰內容盤點”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關行業動態，希望能解答大家的疑問，做好復習工作，預祝考生都能順利通過考試。私募基金監管日趨嚴格 五大高比例處罰內容盤點的具體內容如下：

　　2017年年初，證監會對資金的監管越來越嚴，一系列的法規出臺，從2月份到7月份已經出臺了10多個細則，這么多細則里，究竟哪些點該重點關注?哪些點是涉及到處罰的?

　　證監會及下屬證監局的執法依據

　　證監會對私募的處罰主要是依據三部法規，第一個是證券投資基金法，這部法規是一部非常基礎的大法，很多都是在它的基礎上衍生出的細節的法規。第二個私募基金監督管理暫行辦法，因為《證券投資基金法》它是包含了公募，涉及私募的非常少，在2014年8月21日，證監會又發布了證券投資監督管理暫行辦法，作為對于私募的一個專項的法規。第三是“新八條”，2016年7月18日，證監會發布了“新八條”，證券、期貨、經營機構私募資產管理業務運行暫行規定。

　　處罰法規頒布后，2017年僅上半年私募基金專項檢查抽查到的比例，占行業的總規模的14.8%。在監管從嚴的大趨勢下，機構合規的重要性越發凸顯。

　　五大高比例處罰內容

　　按照處罰的次數來看，處罰比例最高的，是未對投資者進行風險測評，這也是目前最常見的問題，眾所周知公募和私募最大區別在于公募向公眾，私募向特定對象。那如何確保特定對象符合要求，最重要的手段就是做風險測評問卷，如機構沒有按規定發放風險評測問卷，則構成公開宣傳推介。

　　其次是未按規定進行進行信息披露。這其中包含一個是向信息協會進行信息披露，第二個是向投資者進行信息披露兩個方面。

　　在處罰比例占第三位的是未及時更新備案信息，這與信息披露除重疊部分外還包括，投資者的數量，辦公地、經營地等基本信息，或者是重大事項的變更，如法人更換，都需要及時變更信息。

　　第四，未托管、也無糾紛解決機制。目前為止已經生效的法規里并沒有說私募管理人必須要托管，但目前大部分還是選擇托管的，如選擇不托管，則必須要有無托管協議，或者是一個保證財產安全的糾紛解決機制。

　　最后，未保留投資者的資產證明和收入證明也占據一定處罰比例。所有的投資者都需要提供資產證明或者是收入證明用以確認為合格投資者。

　　三種不規范內容

　　第一，登記備案的信息不準確不完整。私募管理人根據協會規定，應當及時填報和更新管理人的基本信息和從業人員信息，在10個工作日內進行變更報送。

　　第二在制度方面，如投資業務控制制度，利益輸送、利益沖突制度，同一私募基金管理人管理不同類別的，要專業化經營，防止利益輸送和利益沖突。

　　第三，私募管理人要實現專業化經營。

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