哪些人必須取得基金從業人員資格

更新時間：2017-12-22 13:12:02 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布哪些人必須取得基金從業人員資格的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重要問題答疑，希望能解答大家的疑問，做好復習工作，預祝考生都能順利通過考試。哪些人必須取

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“哪些人必須取得基金從業人員資格”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重要問題答疑，希望能解答大家的疑問，做好復習工作，預祝考生都能順利通過考試。哪些人必須取得基金從業人員資格的具體內容如下：

　　按照中國證監會、證券業協會、基金業協會的相關規定，從事基金業務的從業人員需要具備從業資格。

　　基金銷售人員規定

　　基金銷售機構人員是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金銷售機構中從事宣傳推介基金、發售基金份額、辦理基金份額申購和贖回等相關活動的人員。負責基金銷售業務的管理人員應取得基金從業資格。

　　證券公司總部及營業網點，商業銀行總行、各級分行及營業網點，專業基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業網點從事基金宣傳推介、基金理財業務咨詢等活動的人員應取得基金銷售業務資格。

　　上述從業人員需由所在機構進行執業注冊登記，未經基金管理人或者基金銷售機構聘任，任何人員不得從事基金銷售活動。

　　基金相關從業人員規定

　　《證券投資基金法》自2012年修訂頒布以來就明確規定基金從業人員應當具備基金從業資格，包括基金管理人、基金托管人的高管，同時，管理人和托管人設立都要求取得從業資格的人員達到法定人數。

　　另外，《證券投資基金銷售管理辦法》規定商業銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構等申請基金銷售業務資格，也需要有一定人數具備從業資格，且基金銷售業務的部門管理人員必須具備。

　　私募基金從業人員規定

　　2016年2月5日《關于進一步規私募基金管理人登記若干事項的公告》，明確了私募基金管理人高管人員需要具備基金從業資格的相關要求。從事私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，其高管人員(包括法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、總經理、副總經理、合規\風控負責人等)均應當取得基金從業資格。從事非私募證券投資基金業務的各類私募基金管理人，至少2名高管人員應當取得基金從業資格，其法定代表人\執行事務合伙人(委派代表)、合規\風控負責人應當取得基金從業資格。各類私募基金管理人的合規\風控負責人不得從事投資業務。