【摘要】環球網校編輯為考生發布“基金業協會積極探索新時代私募基金的新型行業治理模式”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關行業動態，希望大家認真學習，做好復習工作，預祝考生都能順利通過考試。基金業協會積極探索新時代私募基金的新型行業治理模式的具體內容如下：

　　2017年12月19日，由《經濟觀察報》主辦的“中國資本市場IRM高峰論壇”在北京舉行。中國證券投資基金業協會(以下簡稱協會)黨委委員、副會長張小艾參會并發表主題演講。此次論壇吸引了監管部門、行業協會的老師學者以及一批具有影響力、創新力、領導力及社會責任感的企業負責人參加。

　　張小艾副會長表示，協會在不設行政許可、沒有政府信用背書的前提要求下，積極探索新時代私募基金的新型行業治理模式。推動行業發揮三重博弈功能，構建市場化信用約束機制。建立健全以“7+2”辦法指引為核心、相關問答公告為補充的自律管理規則體系。創造性地建立行業數據信息報送的重要基礎設施，自“資產管理業務綜合報送平臺”上線以來，行業信息報送、存儲方式實現了從非結構化、非標準化文檔到結構化、標準化數據的關鍵轉變。探索建立健全會員信用信息報告機制，初步完成以合規性、穩定度、專業度、透明度等4個維度為核心的私募證券投資基金管理人會員信用信息報告標準制定工作。通過信用機制、信用規則、信用數據和信用檔案的順序建立，層層遞推，推動行業走上以信用立身的良性發展道路。

　　協會久久為功，行業自律管理迎來新氣象。一是登記備案標準更加明確。制定了登記備案分類審核標準，并就法律意見書相關標準、高管資格認定、專業化運營等問題完善和更新系列問題解答。二是分類公示異常公示日漸成效，統計監測持續推進。“分類公示”已經成為投資者對機構必備的盡職調查基礎性的查詢工具;“異常公示”已經形成對私募機構持續合規性的強聲譽約束。協會基于行業“大數據”采集分析，不斷強化對風險事件與輿情熱點的及時跟蹤，完善數據分析框架與信息系統，探索構建數據統計監測工作體系。三是投訴調解和紀律處分有力執行。通過私募地圖、投訴郵箱、12386熱線等方式，多元化解行業糾紛，有效地保護了投資者的合法權益。通過上述抓手，逐步形成了事前標準明晰、事中監測有力，事后處置到位的良好自律管理格局。

　　協會與各界戮力共行，推動行業自治服務水平邁上新臺階。依托專委會平臺，匯聚私私募行業知名機構代表、老師學者，有效發揮其為促進行業自律管理與發展服務、為領導決策提供智庫咨詢服務的功能。積極搭建行業交流與合作平臺，為行業內、外碰撞思想、交流觀點、分享心得、加強合作暢通渠道。通過編撰行業發展報告、開展課題研究等方式，反映行業發展訴求、引領行業主流聲音。加強行業從業人員管理和培訓。積極配合政府部門研究和完善相關制度措施。

　　當下，在私募基金應當符合“非公開募集”、“向合格投資者募集”、“組合投資”、“賣者盡責、買者自負”和“收益自享、風險自擔”五項基本特征的問題上，部分行業機構還有認識不到位之處，出現大量信貸業務與投資業務混同、違背委托人根本利益的現象，“剛性兌付”、“資金池”、“明基實貸”等違背資產管理本質的產品大量存在。產生這些問題的根本原因是行業對基金本質認識模糊、對信托義務的理解不充分、職責擔當不到位。

　　下一步，協會圍繞私募行業重點推進以下工作：一是積極推動完善行業頂層設計，優化行業自律規則體系。協會將不遺余力地繼續協助相關部門加速推動《私募投資基金管理暫行條例》的完善和早日頒布實施。配套抓緊修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》以及系列自律規則。二是探索行業信用體系建設，營造良好信用生態。2018年，協會在完成和發布《私募證券投資基金管理人會員信用信息報告》的基礎上，將有序啟動私募股權和創投管理人會員信用報告標準制訂工作，逐步將信用信息報告服務擴展到協會全部私募類會員。三是進一步提升行業專業化水平。協會正組織私募基金行業各方，抓緊研究設置“資產配置類私募投資基金管理人”的機構類型和產品類型，以滿足專業私募基金投資者對所投私募基金配置大類資產的現實需求。

　　此次峰會為行業機構交流學習，推動資本市場健康發展搭建了有益的平臺。峰會還圍繞“企業與投資者如何共贏”主題舉辦了圓桌論壇。

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