2018年基金法律法規(guī)考點：基金銷售渠道審慎調(diào)查

更新時間：2017-12-07 13:41:53 來源：環(huán)球網(wǎng)校

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　　【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2018年基金法律法規(guī)考點：基金銷售渠道審慎調(diào)查”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點知識，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年基金法律法規(guī)考點：基金銷售渠道審慎調(diào)查的具體內(nèi)容如下：

　　基金銷售渠道審慎調(diào)查

　　基金銷售渠道審慎調(diào)查既包括基金代銷機構(gòu)對基金管理人的審|真調(diào)查，也包括基金管理人對基金代銷機構(gòu)的審慎調(diào)查。基金銷售的適用性要求基金管理人和基金代銷機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查。具體包括以下四個方面：

　　(1)基金代銷機構(gòu)通過對基金管理人進行審慎調(diào)查，了解基金管理人的誠信狀況、經(jīng)營管理能力、投資管理能力和內(nèi)部控制情況，并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。

　　(2)基金管理人通過對基金代銷機構(gòu)進行審慎調(diào)查，了解基金代銷機構(gòu)的內(nèi)部控制情況、信息管理平臺建設、賬戶管理制度、銷售人員能力和持續(xù)營銷能力，并可將調(diào)查結(jié)果作為選擇基金代銷機構(gòu)的重要依據(jù)。

　　(3)基金銷售機構(gòu)在研究和執(zhí)行對基金管理人、基金產(chǎn)品和基金投資人調(diào)查、評價的方法、標準和流程時，應當盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準確，并且有合理的理論依據(jù)。

　　(4)開展審慎調(diào)查應當優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方公開披露的信息進行;接受被調(diào)查方提供的非公開信息使用的，必須對信息的適當性實施盡職甄別。