2018年基金法律法規考點：宣傳推介材料違規情形

更新時間：2017-12-06 13:20:51 來源：環球網校

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摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2018年基金法律法規考點：宣傳推介材料違規情形的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點知識，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年基金法律

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2018年基金法律法規考點：宣傳推介材料違規情形”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點知識，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2018年基金法律法規考點：宣傳推介材料違規情形的具體內容如下：

　　宣傳推介材料違規情形和監管處罰

　　(一)基金管理公司或基金代銷機構使用基金宣傳推介材料的違規情形違規情形主要包括以下三種：

　　(1)未履行報送手續。

　　(2)基金宣傳推介材料和上報的材料不一致。

　　(3)基金宣傳推介材料違反《證券投資基金銷售管理辦法》及其他情形。

　　(二)行政監管處罰措施

　　出現上述情形的，將視違規程度由中國證監會或證監局依法采取以下行政監管或行政處罰措施：

　　(1)提示基金管理公司或基金代銷機構進行改正。

　　(2)對基金管理公司或基金代銷機構出具監管警示函。

　　(3)對在6個月內連續兩次被出具監管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監會。基金宣傳推介材料自報送中國證監會之日起l0 日后，方可使用;在上述期限內，中國證監會發現基金宣傳推介材料不符合有關規定的，可及時告知該公司或機構進行修改，材料未經修改的，該公司或機構不得使用。

　　(4)責令基金管理公司或基金代銷機構進行整改，暫停辦理相關業務，并對其立案調查。

　　(5)對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構高級管理人員和其他直接責任人員，采取監管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監管措施，或建議公司或機構免除有關高管人員的職務。