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2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規

更新時間:2017-11-15 14:05:14 來源:環球網校 瀏覽31收藏6

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摘要   【摘要】環球網校編輯為考生發布2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規的新聞,為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基

  【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規”的新聞,為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規的具體內容如下:

  守法合規,是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章,還 應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范,并配合基金監管 機構的監管。

  守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,守法合規的基本要求包括:

  1.熟悉法律法規等行為規范

  2.遵守法律法規等行為規范

  【例題】關于熟悉法律法規等行為規范,下列表述錯誤的是(  )。

  A.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范

  B.我國有關基金從業人員的行為規范,在同一個層次的規范性文件之中進行了集中性闡述

  C.基金機構要強化工作流程管理,完善各項規章制度,在機構內部形成守法合規的企業文化

  D.基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制,為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件

  答案:B

  編輯推薦:

  基金基礎知識知識點概述匯總

  《基金基礎知識》章節重點整理匯總

  《基金法律法規》章節重點整理匯總

  基金《基礎知識》考點歸納匯總


  【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規”的新聞,為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規的具體內容如下:

  守法合規,是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章,還 應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范,并配合基金監管 機構的監管。

  守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,守法合規的基本要求包括:

  1.熟悉法律法規等行為規范

  2.遵守法律法規等行為規范

  【例題】關于熟悉法律法規等行為規范,下列表述錯誤的是(  )。

  A.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范

  B.我國有關基金從業人員的行為規范,在同一個層次的規范性文件之中進行了集中性闡述

  C.基金機構要強化工作流程管理,完善各項規章制度,在機構內部形成守法合規的企業文化

  D.基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制,為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件

  答案:B

  編輯推薦:

  基金基礎知識知識點概述匯總

  《基金基礎知識》章節重點整理匯總

  《基金法律法規》章節重點整理匯總

  基金《基礎知識》考點歸納匯總

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分享到: 編輯:張佳佳

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