2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規


【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規”的新聞,為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規的具體內容如下:
守法合規,是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章,還 應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范,并配合基金監管 機構的監管。
守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,守法合規的基本要求包括:
1.熟悉法律法規等行為規范
2.遵守法律法規等行為規范
【例題】關于熟悉法律法規等行為規范,下列表述錯誤的是( )。
A.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范
B.我國有關基金從業人員的行為規范,在同一個層次的規范性文件之中進行了集中性闡述
C.基金機構要強化工作流程管理,完善各項規章制度,在機構內部形成守法合規的企業文化
D.基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制,為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件
答案:B
編輯推薦:
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規”的新聞,為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點,希望大家認真學習和復習,預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規的具體內容如下:
守法合規,是指基金從業人員不但要遵守國家法律、行政法規和部門規章,還 應當遵守與基金業相關的自律規則及其所屬機構的各種管理規范,并配合基金監管 機構的監管。
守法合規是對基金從業人員職業道德的最為基礎的要求,守法合規的基本要求包括:
1.熟悉法律法規等行為規范
2.遵守法律法規等行為規范
【例題】關于熟悉法律法規等行為規范,下列表述錯誤的是( )。
A.守法合規的前提是熟悉相關的法律法規等行為規范
B.我國有關基金從業人員的行為規范,在同一個層次的規范性文件之中進行了集中性闡述
C.基金機構要強化工作流程管理,完善各項規章制度,在機構內部形成守法合規的企業文化
D.基金機構要建立健全學習和運用法律法規等行為規范的各項機制,為從業人員熟悉法律法規等行為規范創造條件
答案:B
編輯推薦:
環球網校友情提示:閱讀完2017年基金從業考試基金法律法規重點守法合規這篇文章,為了解決您在學習過程中的各種疑問,您可以登陸環球網校基金從業資格頻道與廣大朋友一起交流學習,共求進步!
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證:如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考!基金從業資格證考試內容真題考點:方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料:國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略:法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目?2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分!基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料:《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料:《證券投資》市場風險的類型2024-04-06