2017年基金從業考試基金法律法規重點對基金服務機構的監管

更新時間：2017-11-13 09:17:57 來源：環球網校

瀏覽

基金從業資格報名、考試、查分時間免費短信提醒

地區

獲取驗證立即預約

請填寫圖片驗證碼后獲取短信驗證碼

看不清楚，換張圖片

免費獲取短信驗證碼

摘要　　【摘要】環球網校編輯為考生發布2017年基金從業考試基金法律法規重點對基金服務機構的監管的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基

　　【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點對基金服務機構的監管”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點對基金服務機構的監管的具體內容如下：

　　基金服務機構的注冊或者備案

　　依據《證券投資基金法》的規定，從事公開募集基金的銷售、銷售支付、份額登記、估值、投資顧問、評價、信息技術系統服務等基金服務業務的機構，應當按照中國證監會的規定進行注冊或者備案。

　　基金服務機構的義務

　　《證券投資基金法》明確規定了基金銷售機構、基金銷售支付機構、基金份額登記機構、基金投資顧問機構及其從業人員、基金評價機構及其從業人員等基金服務機構的法定義務，并相應規定了違反這些義務應當承擔的法律責任。

基金服務機構	義　務
基金銷售機構	向投資人充分揭示投資風險，并根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品。	確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。	勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
基金銷售支付機構	按照規定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。
基金份額登記機構	妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金投資顧問機構	具有合理的依據，對其服務能力和經營業績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
基金評價機構	法制定的業務規則開展基金評價業務，禁止誤導投資人，防范可能發生的利益沖突。
律師事務所、會計師事務所	勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
基金信息技術系統服務機構	符合規定的要求。國務院證券監督管理機構可以要求信息技術系統服務機構提供該信息技術系統的相關資料。

　　編輯推薦：

　　基金服務機構的注冊或者備案

　　基金服務機構的義務

基金服務機構	義　務
基金銷售機構	向投資人充分揭示投資風險，并根據投資人的風險承擔能力銷售不同風險等級的基金產品。	確保基金銷售結算資金、基金份額的安全、獨立，禁止任何單位或者個人以任何形式挪用基金銷售結算資金、基金份額。	勤勉盡責、恪盡職守，建立應急等風險管理制度和災難備份系統，不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關的非公開信息。
基金銷售支付機構	按照規定辦理基金銷售結算資金的劃付，確保基金銷售結算資金安全、及時劃付。
基金份額登記機構	妥善保存登記數據，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數據備份至國務院證券監督管理機構認定的機構。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。
基金投資顧問機構	具有合理的依據，對其服務能力和經營業績進行如實陳述，不得以任何方式承諾或者保證投資收益，不得損害服務對象的合法權益。
基金評價機構	法制定的業務規則開展基金評價業務，禁止誤導投資人，防范可能發生的利益沖突。
律師事務所、會計師事務所	勉盡責，對所依據的文件資料內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，給他人財產造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任。
基金信息技術系統服務機構	符合規定的要求。國務院證券監督管理機構可以要求信息技術系統服務機構提供該信息技術系統的相關資料。