2017年基金從業考試基金法律法規重點證監會監管職責
瀏覽
收藏
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點證監會監管職責”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點基金證監會監管職責的具體內容如下：
一、中國證監會對基金市場的監管職責包括以下7項內容
1.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;
2.辦理基金備案;
3.對基金管理人、 基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;
4.制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;
5.監督檢查基金信息的披露情況;
6.指導和監督基金業協會的活動;
7.法律、行政法 規規定的其他職責。
二、中國證監會對基金市場的監管措施包括以下四個方面
1、檢查，屬于屬于事中監管方式，重要措施。可根據實際情況，定期或不定期地對基金機構的合規監控、風險管理、內部稽核、行為規范等方面進行檢查。
2、調査取證。
3. 限制交易。在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被 調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可 以延長15個交易日。
4、行政處罰。主要包括：沒收違法所 得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務 許可、責令停業等。
【例題】中國證監會對基金托管人的監管措施不包括( )。
A.責令整改
B.取消托管
C.職責終止
D.指定新的基金托管人
答案：D
編輯推薦：
【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業考試基金法律法規重點證監會監管職責”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業考試基金法律法規重點基金證監會監管職責的具體內容如下：
一、中國證監會對基金市場的監管職責包括以下7項內容
1.制定有關證券投資基金活動監督管理的規章、規則，并行使審批、核準或者注冊權;
2.辦理基金備案;
3.對基金管理人、 基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監督管理，對違法行為進行查處，并予以公告;
4.制定基金從業人員的資格標準和行為準則，并監督實施;
5.監督檢查基金信息的披露情況;
6.指導和監督基金業協會的活動;
7.法律、行政法 規規定的其他職責。
二、中國證監會對基金市場的監管措施包括以下四個方面
1、檢查，屬于屬于事中監管方式，重要措施。可根據實際情況，定期或不定期地對基金機構的合規監控、風險管理、內部稽核、行為規范等方面進行檢查。
2、調査取證。
3. 限制交易。在調查操縱證券市場、內幕交易等重大證券違法行為時，經中國證監會主要負責人批準，可以限制被 調查事件當事人的證券買賣，但限制的期限不得超過15個交易日;案情復雜的，可 以延長15個交易日。
4、行政處罰。主要包括：沒收違法所 得、罰款、責令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業資格、暫停或者撤銷相關業務 許可、責令停業等。
【例題】中國證監會對基金托管人的監管措施不包括( )。
A.責令整改
B.取消托管
C.職責終止
D.指定新的基金托管人
答案：D
編輯推薦：
環球網校友情提示:閱讀完2017年基金從業考試基金法律法規重點證監會監管職責這篇文章，為了解決您在學習過程中的各種疑問，您可以登陸環球網校基金從業資格頻道與廣大朋友一起交流學習，共求進步！
最新資訊
- 2024年基金從業資格證考試資料2024-09-20
- 利用大綱備考2024年基金從業資格考試2024-08-19
- 基金從業資格證：如何高效備考并成功獲取證書2024-07-31
- 可能會考！基金從業資格證考試內容真題考點：方差與標準差2024-06-27
- 24年11月基金從業資格考試備考資料：國內外投資者主要類型2024-06-12
- 2024年基金從業資格證備考攻略：法律法規考前必背句子2024-05-09
- 2024年5月份基金從業資格證需要考哪些科目？2024-05-03
- 2024年5月基金考前提分！基金從業考試科目一真題考點整理2024-04-30
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》場內證券交易場所-證券交易所2024-04-07
- 2024基金從業資格證考試復習資料：《證券投資》市場風險的類型2024-04-06
打卡人數
