【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“基金公司合規(guī)管理細則發(fā)布 相關人員年底前需配齊”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。基金公司合規(guī)管理細則發(fā)布 相關人員年底前需配齊的具體內容如下：

　　中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱協(xié)會)發(fā)布《證券投資基金管理公司合規(guī)管理規(guī)范》(下稱《規(guī)范》)，自10月1日起施行。

　　此《規(guī)范》旨在落實證監(jiān)會此前發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，提升基金管理公司合規(guī)管理水平。

　　《規(guī)范》指出，基金管理公司的合規(guī)管理體系應當具有獨立性。基金管理公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責和程序，直接向督察長和合規(guī)管理部門下達指令或者干涉其工作。

　　同時，基金管理公司的督察長和合規(guī)管理部門在履職過程中不應受任何股東、董事、高級管理人員以及其他部門和人員的不當影響，對于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應當予以拒絕。

　　《規(guī)范》要求，基金管理公司應當樹立并堅守以下合規(guī)理念：全員合規(guī)、合規(guī)從高層做起、合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)是公司生存基礎。

　　對于督察長的任職條件，《規(guī)范》要求，從事證券、基金工作10年以上，并且通過協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試;或者從事證券、基金工作5年以上，并且通過法律職業(yè)資格考試;或者在證券監(jiān)管機構、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上。

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　　【摘要】環(huán)球網校編輯為考生發(fā)布“基金公司合規(guī)管理細則發(fā)布 相關人員年底前需配齊”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關行業(yè)動態(tài)，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。基金公司合規(guī)管理細則發(fā)布 相關人員年底前需配齊的具體內容如下：

　　至于合規(guī)管理人員的配備，《規(guī)范》規(guī)定，基金管理公司合規(guī)部門具備3年以上證券、金融、法律、會計、信息技術等有關領域工作經歷的合規(guī)管理人員不得少于公司總部人數(shù)的1.5%，且不得少于2人，合規(guī)部門的合規(guī)管理人員不包括風險管理等崗位人員。不滿足要求的公司，應盡快通過招聘、調崗等方式，確保在2017年12月31日前符合要求。

　　與此同時，基金管理公司應當將各層級子公司納入統(tǒng)一合規(guī)管理體系，保證合規(guī)文化的一致性。

　　基金管理公司若違反《規(guī)范》的規(guī)定，協(xié)會可以視情節(jié)輕重對基金管理公司采取通報批評、警示、公開譴責、加入黑名單、要求限期改正、清理違規(guī)業(yè)務、暫停受理業(yè)務、暫停部分會員權利、取消會員資格等紀律處分。

　　而基金管理公司的董事、監(jiān)事、總經理、督察長、其他高級管理人員及負有直接責任的工作人員未能勤勉盡職，致使公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大合規(guī)風險的，協(xié)會可以視情節(jié)對其采取通報批評、警示、公開譴責、加入黑名單、強制參加培訓、暫停基金從業(yè)資格、取消基金從業(yè)資格等紀律處分。

　　此外，從事公開募集證券投資基金管理業(yè)務的證券公司、保險資產管理機構、私募資產管理機構等其他公開募集證券投資基金管理人參照本《規(guī)范》執(zhí)行。

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