2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識職業(yè)道德
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識職業(yè)道德”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識職業(yè)道德的具體內(nèi)容如下：
一、道德與法律的區(qū)別(了解)
(1)表現(xiàn)形式不同。法律是由國家制定或認可的一種行為規(guī)范，道德是社會認可和人們普遍接受的行為規(guī)范
(2)內(nèi)容結(jié)構(gòu)不同。法律以權(quán)利義務(wù)為內(nèi)容，要求權(quán)利義務(wù)對等;而道德一般只以義務(wù)為內(nèi)容，并不要求有對等的權(quán)利。
(3)調(diào)整范圍不同。一般認為，道德調(diào)整的范圍比法律調(diào)整的范圍更為廣泛。但也有一些法律調(diào)整的領(lǐng)域道德并不調(diào)整，因此，事者的調(diào)整范圍是交叉關(guān)系。
(4)調(diào)整手段不同。法律主要依靠國家強制力保證實施;而道德主要依靠社會輿論、傳統(tǒng)習俗和內(nèi)心信念等力量來實現(xiàn)其約束力。
二、道德與法律的聯(lián)系(理解)
(1)目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，兩者在根本目的上具有一致性。(2)內(nèi)容交叉。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德。(3)功能互補。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補充作用。法律在約束力上對道德具有補充作用。
(4)相互促進。法律對傳播道德具有促進作用。道德對法律的實施也具有促進作用。
三、基金從業(yè)人員職業(yè)道德(理解)
基金從業(yè)人員職業(yè)道德書簡稱為基金職業(yè)道德，是一般社會道德、職業(yè)道德基本規(guī)范在基金行業(yè)的具體化，是基于基金行業(yè)以及基金從業(yè)人員所承擔的特定的職業(yè)義務(wù)和責任，在長期的基金職業(yè)實踐中所形成的職業(yè)行為規(guī)范。
四、基金職業(yè)道德規(guī)范的內(nèi)容(掌握)
1.守法合規(guī);2.誠實守信;3.專業(yè)審慎;4.客戶至上;5.忠誠盡責;6.保守秘密
五、守法合規(guī)的含義(掌握)
1.守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎(chǔ)的要求，其所調(diào)整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關(guān)系。
2.守法合規(guī)，是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關(guān)的自律規(guī)則及其所屬機構(gòu)的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管。
3.守法合規(guī)的基本要求
(1)熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范;(2)遵守法律法規(guī)等行為規(guī)范
六、誠實守信(掌握)
1.誠實守信是調(diào)整各種社會人際關(guān)系的基本準則。
2.誠實守信是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。
3.誠實守信的基本要求
(1)不得欺詐客戶(2)不得進行內(nèi)幕交易和操纴市場(3)不得進行不正當競爭
七、專業(yè)審慎(掌握)
1.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范。
2.專業(yè)審慎，是指基金從業(yè)人員應當具備與其執(zhí)業(yè)活動相適應的職業(yè)技能
3 .專業(yè)審慎的基本要求
(1)持證上崗(2)持續(xù)學習(3)審慎開展執(zhí)業(yè)活動
八、客戶至上(掌握)
1.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范。
2.客戶至上，是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動應一切從投資人的根本利益出發(fā)。
3.客戶至上的基本要求有兩點：客戶利益優(yōu)先和是公平對待客戶
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【摘要】環(huán)球網(wǎng)校編輯為考生發(fā)布“2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識職業(yè)道德”的新聞，為考生發(fā)布基金從業(yè)資格考試的相關(guān)考試重點，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業(yè)《法律法規(guī)》備考知識職業(yè)道德的具體內(nèi)容如下：
九、忠誠盡責(掌握)
1.忠誠盡責，是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。
2.忠誠，是指基金從業(yè)人員應當忠實于所在機構(gòu)，避免與所在機構(gòu)利益發(fā)生沖突，不得損害所在機構(gòu)的利益。盡責，是指基金從業(yè)人員應當以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作，盡職盡責。
3.忠誠盡責的基本要求廉潔公正和忠誠敬業(yè)
十、保守秘密(掌握)
1.保守秘密，是指基金從業(yè)人員不應泄露或者披露客戶和所屬機構(gòu)或者相關(guān)基金機構(gòu)向其傳達的信息，除非該信息涉及客戶或潛在客戶的違法活動，或者屬于法律要求披露的信息，或者客戶或潛在客戶允許披露此信息。
2.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動中接觸到的秘密主要包括三類：商業(yè)秘密、客戶資料、內(nèi)幕信息
3.保守秘密的基本要求
(1)應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密，非經(jīng)許可不得泄露客戶資料和交易信息。且無論是在任職期間還是離職后，均不得泄露任何客戶資料和交易信息。
(2)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的各相關(guān)方的信息及所屬機構(gòu)的商業(yè)秘密，更不得用以為自己或他人謀取不正當?shù)睦妗?/p>
(3)不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息。
十一、基金職業(yè)道德教育的內(nèi)容(理解)
1.培養(yǎng)基金職業(yè)道德觀念：基金職業(yè)道德還具有基金監(jiān)管法規(guī)不可替代的作用。基金職業(yè)道德觀念教育是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障
2.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范
十二、基金職業(yè)道德教育的途徑(理解)
1.崗前職業(yè)道德教育：崗前教育主要是通過職業(yè)資格考試來督促完成的。
2.崗位職業(yè)道德教育：崗位教育主要是通過在職培訓的方式來完成。
3.基金業(yè)協(xié)會的自律;4.樹立基金職業(yè)道德典型;5.社會各界持續(xù)監(jiān)督
十三、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的含義(理解)
基金職業(yè)道德修養(yǎng)是指基金從業(yè)人員通過主動自覺的自我學習、自我改造、自我完善，將基金職業(yè)道德外在的職業(yè)行為規(guī)范內(nèi)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感、認知和信念，使自己形成良
好的職業(yè)道德品質(zhì)和達到一定的職業(yè)道德境界。
十四、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法(理解)
1.正確樹立基金職業(yè)道德觀念;2.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范
3.積極參加基金職業(yè)道德實踐
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