【摘要】環球網校編輯為考生發布“2017年基金從業資格考試法律法規模擬題及答案”的新聞，為考生發布基金從業資格考試的相關模擬試題，希望大家認真學習和復習，預祝考生都能順利通過考試。2017年基金從業資格考試法律法規模擬題及答案的具體內容如下：

　　1.基金托管人由依法設立的商業銀行或者其他金融機構擔任，以下不屬于擔任托管人條件的選項是(　)。

　　A.凈資產和風險控制指標符合有關規定

　　B.設有專門的基金托管部門

　　C.取得基金從業資格的專職人員達到法定人數

　　D.有安全管理基金財產的條件

　　答案：D

　　2.基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起(　)日內，向證監會提交驗資報告，辦理基金備案手續，并予以公告

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　答案：D

　　3.下列關于持有人大會的說法錯誤的是(　)。

　　A.持有人大會設立日常機構的，由該日常機構召集;該日常機構未召集的，由管理人召集

　　B.管理人未按規定召集或者不能召集的，由托管人召集

　　C.依據《基金法》的規定，持有人大會由管理人召集

　　D.召開持有人大會，召集人應當至少提前10日公告持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。持有人大會不得就未經公告的事項進行表決

　　答案：D

　　4.職業道德的特征包括(　)。

　　①職業道德具有特殊性;②職業道德具有繼承性;③職業道德具有模范性;④職業道德具有具體性

　　A.①③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②④

　　答案：D

　　5.以下不屬于申請募集基金應提交的主要文件的是(　)。

　　A.招募說明書草案

　　B.基金托管協議草案

　　C.基金合同草案

　　D.基金申請可行性論證報告

　　答案：D

　　6.關于基金募集申請的說法錯誤的是(　)。

　　A.基金管理人應當自收到核準文件之日起6個月內進行基金份額的發售

　　B.基金的募集期限自基金份額發售之日起計算，募集期限一般不得超過3個月

　　C.基金管理人應當在基金份額發信的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

　　D.在基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結束前管理人可以擇機介入市場投資

　　答案：D

　　7.基金募集期限屆滿，封基需滿足募集的基金份額總額達到核準規模的80%以上，并且基金份額持有人人數達到200人以上;開基需滿足募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，基金份額持有人的人數不少于200人。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　8.基金募集期限屆滿，基金不滿足有關募集要求的，基金募集失敗，基金管理人應承擔下列責任:①以固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用;②在基金募集期限屆滿后30日內返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　9.下列關于我國基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準的說法錯誤的是(　)。

　　A.股票型基金最高一般不超過1.5%

　　B.債券型基金的認購費率通常在1%以下

　　C.貨幣型基金一般認購費為0

　　D.后端收費模式設計的目的是為鼓勵投資者更多購買基金

　　答案：D

　　10.投資人投資5萬元認購某開基，認購資金在募集期間產生的利息為5元，其對應的認購費率為1.5%，基金份額面值為1元，則其認購份額為(　)。

　　A.49266.08

　　B.49266.06

　　C.49266.04

　　D.49266.02

　　答案：A

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　　11.封基的交易時間為每周一至周五(節假日除外)的9:30-11:30和(　)并遵從“價格優先、時間優先”的原則。

　　A.13:00-14:00

　　B.13:00-15:00

　　C.13:00-15:15

　　D.13:00-15:30

　　答案：B

　　12.基金交易傭金不得高于成交金額的(　)‰(深交所傭金水平不低于代收的證券交易監管費和證券交易經手費，上交所無此規定)，起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　答案：C

　　13.假設某投資者在某ETF基金募集期內認購了5000份ETF，基金份額折算日的基金資產凈值為36000萬元，折算前的基金份額總額為30000萬份，當日標的指數收盤值為1000元。則該基金的折算比例為(　)。

　　A.1

　　B.1.1

　　C.1.2

　　D.1.3

　　答案：C

　　14.開基的申購和贖回原則是不一樣的。股票基金、債券基金的申購和贖回原則包括未知價交易原則和金額申購、份額贖回原則，貨幣市場基金的申購和贖回原則包括確定價原則和金額申購、份額贖回原則。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　15.某投資者通過場外(某銀行)投資2萬元申購某上市開基，假設基金管理人規定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.1元，則其申購手續費為(　)。

　　A.295.57

　　B.295.56

　　C.295.55

　　D.295.54

　　答案：A

　　16.某投資者贖回上市開基1萬份基金單位，持有時間為1年半，對應的贖回費率為0.5%。假設贖回當日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費用為(　)。

　　A.50.25

　　B.51.25

　　C.52.25

　　D.53.25

　　答案：B

　　17.一般地，貨幣市場基金從基金財產中計提比例不高于(　)%的銷售服務費，用于基金的持續銷售和給基金份額持有人提供服務。

　　A.0.25

　　B.0.5

　　C.1

　　D.1.5

　　答案：A

　　18.下列關于巨額贖回的處理的說法錯誤的是(　)。

　　A.接受全額贖回

　　B.部分延期贖回

　　C.當發生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應立即向證監會備案，并在3個工作日內在至少一種證監會指定的信息披露媒體公告，并說明有關處理方法

　　D.對于超過10%部分贖回申請延遲至下一開放日辦理，享有贖回優先權，以下一個開放日的基金份額凈值為基準計算贖回金額

　　答案：D

　　19.當基金二級市場價格高于基金份額凈值時，為溢價交易，對應的是溢價率;當二級市場價格低于基金份額凈值時，為折價交易，對應的是折價率。這種說法(　)。

　　A.錯誤

　　B.正確

　　C.部分正確

　　D.部分錯誤

　　答案：B

　　20.ETF建倉階段是指基金合同生效后，基金管理人逐步調整實際組合直至達到跟蹤指數要求的過程。ETF建倉期不超過(　)個月。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.7

　　答案：B

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